38. 所謂的內(nèi)核是指( )的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。

　　A.保薦人(主承銷商) B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會 D.中國證監(jiān)會

　　39. 上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前( )名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　A.5 B.10

　　C.15 D.20

　　40. 經(jīng)上海證券交易所同意后，發(fā)行人和主承銷商應于( )日刊登《股份變動及增發(fā)股票上市公告書》。

　　A.T-3 B.T-2

　　C.T-1 D.T

　　41. 上市公司最近( )個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責，不得公開發(fā)行證券。

　　A.6 B.12

　　C.24 D.36

　　42. 認股權證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于( )。

　　A.6個月 B.1年

　　C.2年 D.3年

　　43. 公開發(fā)行可轉換公司債券應當提供擔保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元的公司除外。

　　A.5 B.10

　　C.15 D.20

　　44. 發(fā)行人應在申請文件中提供最近( )年經(jīng)審計的財務會計報告，以及由注冊會計師就非標準無保留意見審計報告涉及的事項是否已消除或糾正所出具的補充意見。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　45. 持續(xù)督導期間為可轉換公司債券上市當年剩余時間及其后( )個完整會計年度。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　46. 對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取( )方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行。

　　A.行政分配 B.市場定價

　　C.承購包銷 D.公開招標

　　47. 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券需要滿足最近( )年連續(xù)盈利。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　48. 發(fā)行人應于金融債券每次付息日前兩個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前( )個工作日公布兌付公告。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　49. 與商業(yè)銀行次級債務不同的是，按照《保險公司次級定期債務管理暫行辦法》，保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.20% B.30%

　　C.50% D.100%

　　50. 《企業(yè)債券管理條例》和《證券法》對于企業(yè)債券的期限均沒有明確規(guī)定。在現(xiàn)行的具體操作中，原則上不能低于( )年。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　51. 我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

　　A.攤銷 B.搖號

　　C.上網(wǎng)競價 D.配售

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