第七章 資產管理業(yè)務

　　一、單項選擇題

　　1.限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　2.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　3.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。

　　A.1，5

　　B.3，15

　　C.2，30

　　D.6，60

　　4.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　5.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的( )。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　6.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　7.證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協(xié)助。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　8.證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是( )。

　　A.集合資產管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構名稱

　　B.證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱

　　C.證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱一資產托管機構名稱

　　D.各方托管機構名稱一證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱

　　9.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　10.集合資產管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　A.托管銀行

　　B.證券公司

　　C.推廣機構

　　D.結算托管部門

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