第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　2.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日( )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

　　A.1，5

　　B.3，15

　　C.2，30

　　D.6，60

　　4.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　5.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　8.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱

　　B.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

　　C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

　　D.各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　10.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.托管銀行

　　B.證券公司

　　C.推廣機(jī)構(gòu)

　　D.結(jié)算托管部門(mén)

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