31.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無(wú)權(quán)享有的權(quán)利有( )。

　　A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利

　　B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.知情的權(quán)利

　　D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　32.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對(duì)多的

　　B.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的( )原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.守法合規(guī)

　　B.資格管理

　　C.約定運(yùn)作

　　D.集中管理

　　34.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　35.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過(guò)2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的( )。

　　A.5%.l0%

　　B.10%，l5%

　　C.5%.l5%

　　D.15%，25%

　　36.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循原則中不包括( )。

　　A.投資損失證券公司連帶

　　B.公平公正、誠(chéng)實(shí)守信

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

　　D.健全內(nèi)部控制、規(guī)范運(yùn)作

　　37.客戶通過(guò)專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由( )履行相應(yīng)義務(wù)。

　　A.證券公司

　　B.證券托管機(jī)構(gòu)

　　C.客戶

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )報(bào)告。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.公司注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　39.自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于( )以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。

　　A.6個(gè)月，次日

　　B.3個(gè)月，次日

　　C.6個(gè)月，當(dāng)日

　　D.3個(gè)月，當(dāng)日

　　40.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。

　　A.1個(gè)

　　B.2個(gè)

　　C.3個(gè)

　　D.10個(gè)

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