第 1 頁:自測題 |
第 15 頁:答案 |
39.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用,可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支,但應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。 ( )
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40.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。 ( )
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41.經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )
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42.證券公司及代理推廣機構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。 ( )
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43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度,不定期進行自查。 ( )
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44.證券公司應(yīng)當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告,報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。 ( )
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45.證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標準。 ( )
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46.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 ( )
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47.定向資產(chǎn)管理合同終止的,證券公司應(yīng)當按照合同約定,將客戶資產(chǎn)全額交還客戶,不得扣除相關(guān)費用。 ( )
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48.上海證券交易所規(guī)定,單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的,可以共用一個專用交易單元。 ( )
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