81.【答案】AC

　　【解析】上海證券交易所開盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。

　　82.【答案】AB

　　【解析】固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種：前者是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券;后者是指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

　　83.【答案】ABCD

　　【解析】自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的，申請人需填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明;申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　84.【答案】ABD

　　【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金;③組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;④承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費;⑤證券交易所要求的其他條件。

　　85.【答案】ABD

　　【解析】C項屬于管理風(fēng)險的防范措施。

　　86.【答案】BCD

　　【解析】A項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)范圍。

　　87.【答案】CD

　　【解析】AB兩項屬于網(wǎng)上定價發(fā)行。

　　88.【答案】ACD

　　【解析】B項中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日應(yīng)為T-3日前。

　　89.【答案】ABCD

　　【解析】如公司股東大會審議的事項涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等五大類的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

　　90.【答案】ABC

　　【解析】投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　91.【答案】AC

　　【解析】權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅按下列公式計算：

　　①權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前-日收盤價)×125%×行權(quán)比例;

　�、跈�(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格-(標(biāo)的證券前一日收盤價-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格)×125%×行權(quán)比例。

　　當(dāng)計算結(jié)果小于等于零時，權(quán)證跌幅價格為零。

　　92.【答案】ABCD

　　【解析】證券公司申請報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交以下文件：①從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請書;②代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書;③設(shè)置報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機(jī)構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明;④從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明;⑤中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他文件。

　　93.【答案】AB

　　【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行具有以下優(yōu)點：市場性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性。競價發(fā)行的缺點是股價容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。CD兩項屬于網(wǎng)上定價發(fā)行的優(yōu)點。

　　94.【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點和管理要求，自營業(yè)務(wù)運作管理的重點之一：應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)模控制等原則。

　　95.【答案】AB

　　【解析】中國證監(jiān)會于2007年4月20 日發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，其目的就是為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。

　　96.【答案】ABCD

　　【解析】自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風(fēng)險監(jiān)控情況和其他重大事項等。

　　97.【答案】ABC

　　【解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實。自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

　　98.【答案】ABC

　　【解析】D項持有公司5%以上股份的股東才構(gòu)成內(nèi)幕信息知情人。

　　99.【答案】AC

　　【解析】根據(jù)2003年12月18日中國證監(jiān)會令第17號《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及該試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有三種：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　100.【答案】ACD

　　【解析】除ACD三項外，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點還有：①較嚴(yán)格的信息披露;②投資范圍有限定性和非限定性之分。B項屬于為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。