101、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

　　B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄

　　D、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　102、下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的說法中，正確的有(　　)。

　　A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　　B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　C、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　D、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶在任何情況下均不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　103、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有(　　)。

　　A、公平公正

　　B、誠實(shí)守信

　　C、健全內(nèi)控

　　D、規(guī)范運(yùn)作

　　104、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與證券公司的(　　)相匹配。

　　A、投資經(jīng)驗(yàn)

　　B、公司規(guī)模

　　C、人員素質(zhì)

　　D、管理能力

　　105、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有(　　)。(1分)

　　A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　B、客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行

　　C、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間

　　D、與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式

　　106、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，申請時(shí)應(yīng)提交的材料包括(　　)。

　　A、融資融券業(yè)務(wù)申請表

　　B、有效身份證明文件

　　C、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D、融資融券擔(dān)保品證明

　　107、證券公司對客戶融資融券的授信方式一般有(　　)。(1分)

　　A、固定授信方式

　　B、定價(jià)授信方式

　　C、市價(jià)授信方式

　　D、非固定授信方式

　　108、約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括但不限于(　　)。

　　A、客戶死亡

　　B、客戶喪失民事行為能力

　　C、客戶被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散

　　D、證券公司被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散

　　109、融資融券業(yè)務(wù)合同中甲乙雙方(甲方指客戶、乙方指證券公司)的聲明與保證包括但不限于(　　)。(1分)

　　A、甲方具有合法的融資融券交易主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形;乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)(載明批準(zhǔn)文件名稱及文號)，具有從事融資融券業(yè)務(wù)的資格

　　B、甲乙雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來源合法，甲方向乙方提供擔(dān)保的資產(chǎn)未設(shè)定其他擔(dān)保，不存在任何權(quán)利瑕疵

　　C、甲方自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失

　　D、甲方承諾如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)

　　110、可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有(　　)。

　　A、為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　B、收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　C、收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　D、按照規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物