三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)

　　121.【答案】B

　　【解析】證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。

　　122.【答案】B

　　【解析】就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：①直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券，如投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)上與對(duì)方直接交易;②委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。

　　123.【答案】B

　　【解析】金融期權(quán)的買入者在支付了期權(quán)費(fèi)以后，就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向賣出者買進(jìn)或向買進(jìn)者賣出一定數(shù)量的某種金融商品(現(xiàn)貨期權(quán))或者金融期貨合約(期貨期權(quán))。

　　124.【答案】B

　　【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營(yíng);⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。題中ABC證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍包括證券承銷與保薦、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為人民幣5億元。

　　125.【答案】B

　　【解析】各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　126.【答案】B

　　【解析】如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。反過來，單純是成交 速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。

　　127.【答案】B

　　【解析】證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　128.【答案】B

　　【解析】投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶并存人證券交易所需的資金，就具備了辦理證券交易委托的條件。

　　129.【答案】B

　　【解析】我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金;不允許使用外幣現(xiàn)鈔。因此，存入境外商業(yè)銀行的外幣存款不得用于開立B股資金賬戶。

　　130.【答案】A

　　【解析】投資者作為委托人，在享受權(quán)利的同時(shí)也必須承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，其中之一就是接受交易結(jié)果。即委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。

　　131.【答案】B

　　【解析】客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由“存管銀行”負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。

　　132.【答案】B

　　【解析】證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。

　　133.【答案】A

　　【解析】證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記：前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程;后者是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。

　　134.【答案】A

　　【解析】2004年10月20日，中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布通知，對(duì)《證券賬戶管理規(guī)則》做了如下修改：“一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向本公司申請(qǐng)，可開立多個(gè)證券賬戶，具體標(biāo)準(zhǔn)另行制定”。

　　135.【答案】A

　　【解析】委托買賣是指證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為，這是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。

　　136.【答案】B

　　【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。

　　137.【答案】B

　　【解析】無價(jià)格漲跌幅限制的證券在開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)，有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以最高買人申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。

　　138.【答案】B

　　【解析】深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。題中描述的是上海證券交易所收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。

　　139.【答案】B

　　【解析】固定收益平臺(tái)交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的加權(quán)平均價(jià)。

　　140.【答案】B

　　【解析】只要不是由場(chǎng)內(nèi)交易員輸入交易所電腦系統(tǒng)的申報(bào)都是無形席位申報(bào)，因此題中方式屬于無形席位申報(bào)，而不是有形席位申報(bào)。