三、判斷題

　　1.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括非上市證券。( )

　　2.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。( )

　　3.公司分配股利和增資的計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　4.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。( )

　　5.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差，這種收益較穩(wěn)定。( )

　　6.自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。( )

　　7.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。( )

　　8.在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)。 ( )

　　9.持有公司10%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。( )

　　10.自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。( )

　　11.只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。( )

　　12.柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較大。( )

　　13.禁止內(nèi)幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。( )