16.證券交易所對會員實施日常的監(jiān)管，要求會員按月編制庫存證券報表，并與次月( )日前報送證券交易所。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　17.證券公司的( )是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　A. 投資決策機(jī)構(gòu)

　　B. 自營業(yè)務(wù)部門

　　C. 董事會

　　D. 股東大會

　　二、多項選擇題

　　1.自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A. 資產(chǎn)配置

　　B. 業(yè)務(wù)授權(quán)

　　C. 自營規(guī)模

　　D. 風(fēng)險限額

　　2.自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括( )。

　　A. 合規(guī)風(fēng)險

　　B. 市場風(fēng)險

　　C. 政策風(fēng)險

　　D. 經(jīng)營風(fēng)險

　　3.在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應(yīng)遵循( )原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價。

　　A. 客觀

　　B. 公開

　　C. 公正

　　D. 可量化