4.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與 ( )等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。

　　A.資產(chǎn)管理

　　B.投資銀行

　　C.經(jīng)紀(jì)

　　D.物業(yè)管理

　　5.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為是( )。

　　A. 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B. 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　C. 內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括( )。

　　A. 自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

　　B. 公司的人員結(jié)構(gòu)

　　C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　D. 涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

　　7.以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有( )。

　　A. 委托其他證券公司代為買賣證券的行為

　　B. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　C. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　D. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作的行為

　　8.證券公司有下列( )行為，將視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款的處罰。

　　A. 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　B. 未按規(guī)定將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)證券交易所備案的

　　C. 操縱證券市場(chǎng)

　　D. 假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的