9.下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有( )。

　　A. 假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B. 集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　C. 非法獲取內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　D. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　10.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的有( )。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

　　B. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的原始憑證應(yīng)至少保存15年

　　C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告的主要內(nèi)容之一

　　D. 證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

　　11.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　　A. 因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　B. 由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　C. 由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　D. 因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損

　　12.證券公司應(yīng)通過(guò)( )來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　A. 規(guī)范的交易操作

　　B. 合理的預(yù)警機(jī)制

　　C. 嚴(yán)密的賬戶管理，嚴(yán)格的資金審批制度

　　D. 完善的交易記錄保存制度