三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài))

　　1.國家統(tǒng)計(jì)局定期對外發(fā)布的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，是證券投資分析中判斷宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、行業(yè)先進(jìn)水平或平均水平等的重要數(shù)據(jù)類信息來源。(　　)

　　2.固定比例策略是一種典型的被動(dòng)型投資策略，通常與價(jià)值型投資相聯(lián)系，具有最小的交易成本和管理費(fèi)用，但不能反映環(huán)境的變化。(　　)

　　3.動(dòng)量策略也稱慣性策略，其基本原理是“強(qiáng)者恒強(qiáng)”，投資者買人所謂贏家組合，試圖獲取慣性高收益。(　　)

　　4.中國銀行作為我國中央銀行，是在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下制定和實(shí)施貨幣政策的宏觀調(diào)控部門。(　　)

　　5.金融期權(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。(　　)

　　6.理論上，期貨價(jià)格一定等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具。(　　)

　　7.不變增長模型比零增長模型更適合用于計(jì)算優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值。(　　)

　　8.向下傾斜的利率曲線表示期限相對較短的債券，利率與期限呈正向關(guān)系;期限相對較長的債券，利率與期限呈反向關(guān)系。(　　)

　　9.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型是運(yùn)用收入和資本化定價(jià)方法來決定普通股票內(nèi)在價(jià)值的方法。(　　)

　　10.工業(yè)增加值率是指一定時(shí)期內(nèi)工業(yè)增加值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重，反映降低中間消耗的經(jīng)濟(jì)效益。(　　)

　　11.轉(zhuǎn)移支付是國家為了某種特定需要，將一部分財(cái)政資金無償補(bǔ)助給企業(yè)和居民的一種再分配形式。(　　)

　　12.加入WTO以來，我國內(nèi)地與香港在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上關(guān)系日益密切，反映在證券市場就是A股和H股關(guān)聯(lián)性不斷加強(qiáng)。(　　)

　　13.根據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引》，制造業(yè)中次類為單字母加一位數(shù)字編碼，大類為單字母加兩位數(shù)字編碼，中類為單字母加三位數(shù)字編碼。(　　)

　　14.一個(gè)行業(yè)的萌芽和形成，最基本和最重要的條件是資本的支持與資源的穩(wěn)定供給，它是行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最基本動(dòng)力。(　　)

　　15.調(diào)查研究法是一項(xiàng)非常古老的研究技術(shù)，也是科學(xué)研究中一個(gè)常用的方法，在描述性、解釋性和探索性的研究中都可以運(yùn)用調(diào)查研究的方法，調(diào)查研究利用的是第一手資料，不能利用他人收集的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，即所謂的二手資料。(　　)

　　16.市場需求趨向飽和，產(chǎn)品的銷售增長率減慢，迅速賺取利潤的機(jī)會(huì)減少，整個(gè)行業(yè)便開始進(jìn)入成長期。(　　)

　　17.一個(gè)品牌是一種產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)，但不是產(chǎn)品質(zhì)量、性能、滿足消費(fèi)者效用可靠程度的綜合體現(xiàn)。(　　)

　　18.利潤表中列示的每股收益信息，包括基本每股收益和稀釋每股收益兩項(xiàng)指標(biāo)。(　　)

　　19.在經(jīng)營租賃形式下，出租人的固定資產(chǎn)并不作為固定資產(chǎn)入賬，相應(yīng)的租賃費(fèi)作為當(dāng)期的費(fèi)用處理。(　　)

　　20.收益現(xiàn)值法在運(yùn)用中，收益額可以是評估資產(chǎn)直接形成的，也可以是由評估資產(chǎn)直接形成的收益分離出來的。(　　)21.雙重頂形態(tài)完成后的最小跌幅度量度方法是由頸線開始，至少會(huì)下跌從雙頭最高點(diǎn)到頸線之間的差價(jià)距離。(　　)

　　22.與旗形一樣，楔形偶爾也可能出現(xiàn)在頂部或底部而作為反轉(zhuǎn)形態(tài)。(　　)

　　23.在楔形形成過程中，成交量漸次減少。(　　)

　　24.技術(shù)分析的分析對象是市場現(xiàn)在的行為，得出的結(jié)論是對未來變化的預(yù)測。(　　)

　　25.可行域的左邊界必然向內(nèi)凸。(　　)

　　26.有效組合與無差異曲線的切點(diǎn)所表示的組合，是投資者的最滿意的有效組合。(　　)

　　27.投資于增長型證券組合的投資者往往愿意通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，這類投資者通常會(huì)購買分紅的普通股，投資風(fēng)險(xiǎn)較小。(　　)

　　28.利率消毒，就是通過債券的組合管理，使得每一期從債券獲得的現(xiàn)金流入與該時(shí)期約定的現(xiàn)金支出在量上保持一致。(　　)

　　29.套利定價(jià)理論認(rèn)為，如果市場上不存在套利組合，那么市場就不存在套利機(jī)會(huì)。(　　)

　　30.市值加權(quán)法是根據(jù)指數(shù)成分股的市值權(quán)重，按從大到小的順序，選取前N只股票模擬股票指數(shù)。(　　)

　　31.巴塞爾委員會(huì)要求VaR的計(jì)算采用99%的置信度(雙尾)和10天持有期。(　　)

　　32.波動(dòng)性方法是測量市場因子每一個(gè)單位的不利變化可能引起投資組合的損失。(　　)

　　33.VaR方法使得不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)之間具有可比性，成為聯(lián)系整個(gè)企業(yè)或機(jī)構(gòu)各個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)分析、度量方法。(　　)

　　34.在股指期貨運(yùn)行過程中，只有期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格發(fā)生偏離，才可以進(jìn)行股指期貨的套利交易。(　　)

　　35.貨幣市場基金、回購和逆回購協(xié)議是金融工程師為投資管理而開發(fā)的金融工具。(　　)

　　36.VaR假設(shè)頭寸固定不變，但交易頭寸會(huì)隨著市場變化而變化，這會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)失真。(　　)

　　37.《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。(　　)

　　38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國的證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)。(　　)

　　39.從內(nèi)部控制的角度來看，證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主，其中隔離墻是內(nèi)部控制制度的重點(diǎn)。(　　)

　　40.《證券公司內(nèi)部控制指引》第七十九條規(guī)定，對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施。(　　)

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