三、判斷題(60小題，每道題0.5分，共30分。)

　　101、 技術(shù)分析中，常見的切線有：趨勢線、軌道線、黃金分割線、甘氏線、角度線、平滑異同移動平均線。

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解：切線類是按一定方法和原則，在根據(jù)股票價格數(shù)據(jù)所繪制的圖表中畫出一些直線，

　　然后根據(jù)這些直線的情況推測股票價格的未來趨勢，為我們的操作行為提供參考。常見的切線有：趨勢線、軌道線、黃金分割線、甘氏線、角度線等。平滑異同移動平均線是指標(biāo)類技術(shù)分析方法。

　　102、 K線理論中，收盤價高于開盤價時為陽線，收盤價低于開盤價時為陰線。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　103、 支撐線和壓力線被改變的條件是它們被有效的、足夠強大的股價變動突破。( )

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　104、 每一條支撐線和壓力線都是證券波動所必然產(chǎn)生的內(nèi)在規(guī)律，而非人為控制的。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解：每一條支撐線和壓力線的確認(rèn)都是人為進行的，主要是根據(jù)股價變動所畫出的圖表，并不是證券波動所必然產(chǎn)生的內(nèi)在規(guī)律，而是有很大的人為因素。

　　105、 在圓弧頂或圓弧底形態(tài)的形成過程中，股票成交量的變化都是兩頭多，中間少。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　106、 葛蘭碧法則認(rèn)為，隨著市場恐慌性大量賣出之后，往往是空頭市場的結(jié)束。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　107、 股票市場中的“死亡交叉”是指短期移動平均線向上突破長期移動平均時，形成的交叉。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解：當(dāng)現(xiàn)在的股票行情價位處于長期與短期移動平均線之下，短期移動平均線又向下突破長期移動平均線時，為賣出信號，其交叉稱為“死亡交叉”，所以本題說法錯誤。

　　108、 如果RSI比例大，就是強市;如果RSI比例小，就是弱市。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　109、 大勢型指標(biāo)只能用于研判證券市場整體形勢，而不能用于個股。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　110、 1952年，哈理•馬柯威茨發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解：1952年，哈理•馬柯威茨發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。本題說法正確。

　　111、 無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險能力的強弱。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解：投資者的無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線，無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險能力的強弱。本題說法正確。

　　112、 當(dāng)收益率向上傾斜，并且投資人確信收益率曲線繼續(xù)保持上升的趨勢，投資者會購買比要求的期限短的股票。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解：采用騎乘收益率進行債券組合主動管理的目標(biāo)是資產(chǎn)的流動性。當(dāng)收益率向上傾

　　斜，并且投資人確信收益率曲線繼續(xù)保持上升的趨勢，投資者會購買比要求的期限稍長的股票，然后在債券到期前出售，獲得一定的資本收益。本題說法錯誤。

　　113、 為實現(xiàn)規(guī)避利率風(fēng)險所采用的債券組合管理通常會采用被動的債券組合管理。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　114、 評價證券組合業(yè)績應(yīng)本著“組合收益最大化”的基本原則。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解：評價證券組合業(yè)績應(yīng)本著“既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小”的基本原則。

　　115、 使用詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)以及夏普指數(shù)評價組合業(yè)績時，需要考慮計算指數(shù)的樣本選擇。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　116、 傳統(tǒng)的債券工具可以通過分解技術(shù)拆開風(fēng)險、分離風(fēng)險因素，使一系列風(fēng)險從根本上得以消除。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　117、 跨市套利、跨期套利和跨品種套利是金融工程技術(shù)在金融工具交易方面的具體運用。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解：金融工程用于證券及衍生產(chǎn)品的交易，主要是開發(fā)具有套利性質(zhì)的交易工具和交易策略。本題說法正確。

　　118、 套利的潛在利潤基于價格的上漲和下跌。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解：套利最終盈虧取決于兩個不同時點的價差變化。因此，套利的潛在利潤不是基于價格的上漲和下跌，而是基于兩個套利合約之間的價差擴大或縮小。

　　119、 敏感性方法和波動性方法作為風(fēng)險的度量沒有指導(dǎo)意義。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解：最早度量風(fēng)險采用的是名義值法，即如果起初投資的成本為W，便認(rèn)為投資風(fēng)險為W，其可能會全部損失。這種情況只有在極端情況下才有可能發(fā)生，作為風(fēng)險的度量沒有指導(dǎo)意義。敏感性方法是測量市場因子每一個單位的不利變化可能引起投資組合的損失。波動性方法是以收益標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險量度的。這兩種方法都是利用統(tǒng)計學(xué)原理對歷史數(shù)據(jù)進行分析，對風(fēng)險的度量有指導(dǎo)意義。

　　120、 VaR是在特定的假設(shè)條件下進行的，因此VaR的度量結(jié)果存在誤差。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

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