第 1 頁:單選題 |
第 4 頁:多選題 |
第 6 頁:判斷題 |
二、多選題(40小題,每道題1分,共40分。以下各小題所給出的4個選項中,有兩個或兩個(以上的選項符合題目要求)
61、 下列關(guān)于黃金分割線的論述,說法正確的是( )。
A.黃金分割線的每個支撐位或壓力位相對而言是固定的
B.黃金分割線是水平的直線
C.黃金分割線注重支撐線和壓力線的價位
D.黃金分割線注重達到支撐線和壓力線價位的時間
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
62、 下列關(guān)于黃金分割法的論述,說法正確的是( )。
A.黃金分割法是一種將美學(xué)中關(guān)于最和諧的比率應(yīng)用于證券市場股價走勢分析的方法
B.黃金分割法總結(jié)股價過去運行的規(guī)律
C.黃金比率的理論基礎(chǔ)是斐波那奇數(shù)列
D.黃金分割法中重要的計算依據(jù)是1/2、1/3、2/3
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c
解:黃金分割法是一種將美學(xué)中關(guān)于最和諧的比率應(yīng)用于證券市場股價走勢分析,探討股價未來的支撐住和阻力位,以及預(yù)測股價升降幅的技術(shù)分析方法,所以B項說法錯誤。黃金分割法的重要計算依據(jù)是0.191、0.382、0.500和0.618等,所以D項說法錯誤。
63、 形態(tài)理論中,大多出現(xiàn)在頂部,而且是看跌形態(tài)的是( )。
A.三角形
B.頭肩頂
C.喇叭形
D.W形
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c
64、 在圓弧頂(底)形成的過程中,表現(xiàn)出的特征有( )。
A.形態(tài)完成、股價反轉(zhuǎn)后,行情會持續(xù)較長時間
B.成交量的變化都是兩頭多、中間少
C.成交量的變化都是兩頭少,中間多
D.圓弧形態(tài)形成所花的時間越長,今后反轉(zhuǎn)的力度就越強
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, d
解:圓弧形態(tài)完成、股價反轉(zhuǎn)后,行情多屬暴發(fā)性,漲跌急速,持續(xù)時間也不長,一般是一口氣走完,中間極少出現(xiàn)回擋或反彈,所以A項說法錯誤。在圓弧頂或圓弧底形態(tài)的形成過程中,成交量的變化都是兩頭多、中間少。越靠近頂或底成交量越少,到達頂或底時成交量達到最少,所以C項說法錯誤。
65、 波浪理論考慮的因素主要有( )。
A.股價走勢所形成的形態(tài)
B.股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置
C.完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短
D.股價上漲或下跌的空間
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
解:波浪理論考慮的因素主要有三個方面:股價走勢所形成的形態(tài);股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置;完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短。三個方面中,股價的形態(tài)最重要。
66、 隨機漫步理論認為( )
A.證券價格波動在一定場合是有規(guī)律可循的
B.證券價格的下一步將走向哪里是沒有規(guī)律的
C.證券價格上下起伏的機會差不多是均等的
D.證券價格的波動和外部因素?zé)o關(guān)
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c
67、 根據(jù)相反理論,下列分析正確的有( )。
A.相反理論的出發(fā)點是:證券市場本身并不創(chuàng)造新的價值
B.證券市場上,大多數(shù)人可能并不獲利
C.要獲得大的利益,一定要同大多數(shù)人的行動一致
D.相反理論的要點是:在投資者稀少的時候入場
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d
解:相反理論認為,如果行動同大多數(shù)投資者相同,那么一定不是獲利最大的,因為不可能多數(shù)人獲利。要獲得大的利益,一定要同大多數(shù)人的行動不一致,所以C項說法錯誤。
68、 下列屬于超買超賣型指標(biāo)的是( )。
A.KDJ
B.WMS
C.BIAS
D.ADL
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
69、 證券投資政策包括確定( )。
A.投資目標(biāo)
B.投資規(guī)模
C.投資對象
D.投資組合的修正
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
70、 在證券咋喝理論中,投資者的共同偏好規(guī)則是指( )。
A.投資者總是選擇期望收益率高的組合
B.投資者總是選擇估計期望率方差小的組合
C.如果兩種證券組和具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投資者會選擇方差較小的組合
D.如果兩種證券組合具有不同的期望收益率和相同的收益率方差,那么投資者會選擇收益率高的組合
標(biāo)準(zhǔn)答案: c, d
71、 關(guān)于 系數(shù),下列說法正確的是( )。
A. 系數(shù)是衡量證券承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)、
B. 系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性
C. 系數(shù)的絕對值越大,表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大
D. 系數(shù)的絕對值越大,表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越小
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c
解:B系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù),所以A選項說法錯誤。p系數(shù)的絕對值越大(小),表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大(小),所以C選項說法正確,D選項說法錯誤。
72、 所謂套利組合組合,是指滿足( )條件的證券組合。
A.組合中各種證券的權(quán)數(shù)和為0
B.組合中因素靈敏度系數(shù)為0
C.組合具有正的期望收益率
D.組合中的期望收益率方差為0
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
解:所謂套利組合,是指滿足下述三個條件的證券組合:(1)組合中各種證券的權(quán)數(shù)和為O;(2)組合中因素靈敏度系數(shù)為O;(3)組合具有正的期望收益率。套利組合特征表明,投資者如果能發(fā)現(xiàn)套利組合并持有它,那它就可以實現(xiàn)不需要追加投資而又可獲得收益的套利交易,即投資者是通過持有套利組合的方式來進行套利的。
73、 測量債券利率風(fēng)險的方法有( )
A.久期
B. 系數(shù)
C.凸性
D.VaR
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c
74、 進行被動管理時建立債券組合的目的是為了達到某種設(shè)定基準(zhǔn),根據(jù)這種設(shè)定基準(zhǔn),被動管理可以分為( )。
A.單一支付負債下的免疫策略
B.利率消毒
C.多重支付負債下的免疫策略
D.現(xiàn)金流匹配策略
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
解:進行被動管理時建立債券組合的目的是為了達到某種設(shè)定基準(zhǔn),根據(jù)這種設(shè)定基準(zhǔn),被動管理可以分為兩類:(1)為了獲取充足的資金以償還未來的某項債券,為此而使用的建立債券組合的策略,稱之為“單一支付負債下的免疫策略”,又稱為“利率消毒”;(2)為了獲取充足的資金以償還未來債務(wù)流中的每一筆債務(wù)而建立的債券組合策略,稱之為“多重支付負債下的免疫策略”或“現(xiàn)金流匹配策略”。
75、 下列關(guān)于金融工程技術(shù)的說法,正確的是( )。
A.分解技術(shù)在既有金融工具基礎(chǔ)上,通過拆分創(chuàng)造出新型金融工具
B.組合技術(shù)主要是在不同種類的金融工具之間進行融合,使其形成新型混合金融工具
C.整合技術(shù)常被用于風(fēng)險管理
D.分解、組合和整合技術(shù)的共同優(yōu)點在于靈活、多變和應(yīng)用面廣
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, d
76、 套期保值之所以能夠規(guī)避價格風(fēng)險,是因為期貨市場上( )。
A.同品種的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢一致
B.不同品種的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢一致
C.隨著期貨合約到期日的臨近,現(xiàn)貨與期貨趨向一致
D.在大部分的交易時間里,現(xiàn)貨價格與期貨價格有差價
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c
解:套期保值是指把期貨市場當(dāng)作轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的場所,利用期貨合約作為將來在現(xiàn)貨市場上買賣商品的臨時替代物,對其現(xiàn)在買進準(zhǔn)備以后售出商品或?qū)硇枰I進商品的價格進行保險的交易活動。套期保值之所以能夠規(guī)避價格風(fēng)險,是因為期貨市場上存在以下經(jīng)濟原理:(1)同品種的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢一致;(2)隨著期貨合約到期日的臨近,現(xiàn)貨與期貨趨向一致。
77、 股指期貨的套利類型有( )。
A.期現(xiàn)套利
B.市場內(nèi)價差套利
C.市場間價差套利
D.跨品種價差套利
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
78、 傳統(tǒng)的風(fēng)險管理限額管理存在的缺陷有( )。
A.不能在各業(yè)務(wù)部門之間進行比較
B.沒有包含杠桿效應(yīng)
C.沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)
D.不能準(zhǔn)確地衡量頭寸規(guī)?刂
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
解:風(fēng)險管理與控制的核心之一是風(fēng)險的計量、風(fēng)險限額的確定與分配、風(fēng)險監(jiān)控。傳統(tǒng)的風(fēng)險限額管理主要是頭寸規(guī)?刂。這種管理的主要缺陷是:(1)不能在各業(yè)務(wù)部門之間進行比較;(2)沒有包含杠桿效應(yīng);(3)沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)。
79、 在使用VaR進行風(fēng)險管理的過程中,應(yīng)注意的問題有( )。
A.VaR沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)
B.VaR沒有給出最壞情景下的損失
C.VaR的度量結(jié)果存在誤差
D.VaR頭寸變化造成風(fēng)險失真
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c, d
80、 《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指( )。
A.勤勉盡責(zé)原則
B.公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C.信托責(zé)任原則
D.獨立性和客觀性原則
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c, d
解:《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》關(guān)于投資分析師道德規(guī)范有三大原則:公平對待已有客戶和潛在客戶原則、信托責(zé)任原則、獨立性和客觀性原則。
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