二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

　　1.保薦機構(gòu)中應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字的人員有(　　)。

　　A.保薦機構(gòu)法定代表人

　　B.內(nèi)核負責(zé)人

　　C.保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人

　　D.項目協(xié)辦人

　　2.(　　)的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

　　A.保薦機構(gòu)被暫停資格6個月

　　B.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行聘請保薦機構(gòu)

　　C.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格

　　D.保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷資格

　　3.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括(　　)。

　　A.保薦機構(gòu)對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度

　　B.保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄

　　C.申請文件及其他文件

　　D.保薦機構(gòu)盡職調(diào)查文件

　　4.上市公司發(fā)行新股的申請文件一經(jīng)報送，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得隨意(　　)。

　　A.增加

　　B.撤回

　　C.更換

　　D.減少

　　5.對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)做到(　　)。

　　A.在該文件首頁簽名和簽署鑒證日期

　　B.律師事務(wù)所在該文件首頁加蓋公章

　　C.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　　D.律師事務(wù)所在該文件第××頁到第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章

　　6.評估報告應(yīng)當(dāng)明確評估價值結(jié)果，該評估價值結(jié)果應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)原值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.重置價值

　　D.評估價值對凈值的增減值和增減率

　　7.資產(chǎn)評估報告的附件至少應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.評估方法說明和計算過程

　　B.與評估基準日有關(guān)的會計報表

　　C.評估資產(chǎn)的匯總表與明細表

　　D.被評估單位占有不動產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件、評估機構(gòu)和評估人員資格證明文件的復(fù)印件

　　8.關(guān)于首次公開發(fā)行股票申請文件的盈利預(yù)測審核報告，以下表述正確的有(　　)。

　　A.盈利預(yù)測無需注冊會計師審核

　　B.如果存在影響盈利預(yù)測的不確定因素，發(fā)行人應(yīng)作出敏感性分析與說明

　　C.盈利預(yù)測應(yīng)是在對一般經(jīng)濟條件、經(jīng)營環(huán)境、市場情況、發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營條件和財務(wù)狀況等進行合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著審慎的原則作出的

　　D.如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測，應(yīng)在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險警示

　　9.下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件，說法正確的有(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司按照評估值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算

　　B.發(fā)行人自股份有限公司成立之后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準的除外

　　C.發(fā)行人的注冊資本已經(jīng)繳足

　　D.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　10.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人的資產(chǎn)完整是指(　　)。

　　A.生產(chǎn)型企業(yè)具備與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，具有獨立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)

　　B.生產(chǎn)型企業(yè)合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、機器設(shè)備的所有權(quán)或者使用權(quán)

　　C.生產(chǎn)型企業(yè)合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的商標、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)

　　D.非生產(chǎn)型企業(yè)具備與經(jīng)營有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)

　　11.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人的財務(wù)獨立是指發(fā)行人不得與(　　)共用銀行賬戶。

　　A.控股股東

　　B.實際控制人

　　C.控股股東的聯(lián)營企業(yè)

　　D.實際控制人的子公司

　　12.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人最近一期末無形資產(chǎn)在扣除(　　)后占凈資產(chǎn)的比例不高于20%。

　　A.水面養(yǎng)殖權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.采礦權(quán)

　　D.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　13.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請文件受理后、發(fā)審委審核前，發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說明書的網(wǎng)站包括(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

　　B.證券交易網(wǎng)站

　　C.中國證券報網(wǎng)站

　　D.發(fā)行人網(wǎng)站

　　14.下列關(guān)于在主板首次公開發(fā)行股票的核準程序的說法錯誤的有(　　)。

　　A.發(fā)行申請核準后、股票發(fā)行結(jié)束前，發(fā)行人發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)暫緩發(fā)行或暫停發(fā)行

　　B.發(fā)行申請核準后、股票發(fā)行結(jié)束前，發(fā)行人發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會，同時履行信息披露義務(wù)

　　C.在發(fā)審委組織發(fā)審委會議對發(fā)行人的申請文件進行審核后，發(fā)行人才能披露招股說明書(申報稿)

　　D.發(fā)行申請核準后、股票發(fā)行結(jié)束，發(fā)行人發(fā)生重大事項的，影響發(fā)行條件的，不需要重新履行核準程序

　　15.下列關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的核準程序說法正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人董事會應(yīng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的募集資金使用的可行性作出決議

　　B.發(fā)行人董事會應(yīng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的具體方案作出決議

　　C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦機構(gòu)保薦并向中國證監(jiān)會申報

　　D.發(fā)行人的申請文件由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核

　　16.發(fā)審委會議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)置類型為(　　)。

　　A.有條件的同意票

　　B.反對票

　　C.棄權(quán)票

　　D.同意票

　　17.發(fā)行人在股票發(fā)行前，證監(jiān)會審核員應(yīng)要求(　　)對公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

　　A.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

　　B.發(fā)行人會計師

　　C.發(fā)行人律師

　　D.保薦機構(gòu)

　　18.首次公開發(fā)行股票，發(fā)審會后更換(　　)的，由證監(jiān)會視情況決定是否需重新上發(fā)審會。

　　A.簽字律師

　　B.會計師事務(wù)所

　　C.簽字會計師

　　D.保薦機構(gòu)(主承銷商)

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