二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD

　　[解析]承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列基本備件：(1)在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu);(2)近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好;(3)財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力;(4)具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門以及健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;(5)信息化管理程度較高;(6)有能力且自愿履行《國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》第6章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

　　2.ABCD

　　[解析]我國(guó)股票發(fā)行方式按時(shí)間和方式種類大約可以分為：(1)自辦發(fā)行;(2)有限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證;(3)無限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證;(4)無限量發(fā)售申請(qǐng)表方式以及銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式;(5)上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式;(6)全額預(yù)繳款、比例配售;(7)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行;(8)基金及法人配售;(9)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售;(10)上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu);(11)網(wǎng)下發(fā)行電子化。

　　3.AC

　　[解析]略

　　4.ACD

　　[解析]略

　　5.BD

　　[解析]資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》對(duì)此進(jìn)行了規(guī)定。

　　6.BC

　　[解析]國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行問債券市場(chǎng)發(fā)行了人民幣債券，也稱為“熊貓債券”，其發(fā)行額分別為11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

　　7.ACD

　　[解析]為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市;(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　8.BCD

　　[解析]證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有：(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度;(3)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng);(4)其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人，符合保薦代表人資格每件的從業(yè)人員不少于4人;(5)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　9.ABD

　　[解析]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;(4)最近3年來受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　10.AC

　　[解析]證券發(fā)行監(jiān)管制度在國(guó)際上有兩種類型：一種是政府主導(dǎo)型，即核準(zhǔn)制。核準(zhǔn)制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。這種制度賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。另一種是市場(chǎng)主導(dǎo)型，即注冊(cè)制。注冊(cè)制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。

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