參考答案及解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.D

　　[解析]短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。

　　2.A

　　[解析]申請(qǐng)人申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料分別提交財(cái)政部和中國(guó)人民銀行;申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料提交財(cái)政部。

　　3.A

　　[解析]保薦人(主承銷(xiāo)商)應(yīng)時(shí)招股說(shuō)明書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說(shuō)明書(shū)正文后聲明。

　　4.C

　　[解析]2005年1月1日試行首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)制度.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，這標(biāo)志著我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。

　　5.D

　　[解析]略

　　6.B

　　[解析]2003年發(fā)布的《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》規(guī)定，商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　7.C

　　[解析]略

　　8.D

　　[解析]略

　　9.B

　　[解析]1998年通過(guò)的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用審批制，但上市交易則采用核準(zhǔn)制。

　　10.C

　　[解析]根據(jù)《證券法》第125、127條規(guī)定，證券公司從事以上業(yè)務(wù)注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

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