二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件才能具備國(guó)債的承銷業(yè)務(wù)資格。

　　A.在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B.近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄

　　C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.信息化管理程度較高

　　2.我國(guó)股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了(　　)幾個(gè)階段。

　　A.自辦發(fā)行

　　B.有限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證

　　C.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

　　D.基金及法人配售

　　3.我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后，1985年國(guó)內(nèi)由(　　)和(　　)首次發(fā)行金融債券。

　　A.中國(guó)工商銀行

　　B.中國(guó)建設(shè)銀行

　　C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國(guó)人民銀行

　　4.1993年12月通過的《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定只有(　　)及其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司才可以發(fā)行公司債券。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.國(guó)有獨(dú)資公司

　　D.兩個(gè)以上國(guó)有企業(yè)

　　5.(　　)為我國(guó)發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。

　　A.《證券法》

　　B.《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》

　　C.《國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

　　D.《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》

　　6.2005年10月9日，(　　)和(　　)這兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券，標(biāo)志著熊貓債券由此誕生。

　　A.世界銀行

　　B.國(guó)際金融公司

　　C.亞洲開發(fā)銀行

　　D.國(guó)際貨幣基金組織

　　7.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列(　　)事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.公司發(fā)行短期融資債券

　　C.上市公司發(fā)行新股

　　D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　8.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元，凈資本不低于人民幣3000萬元

　　B.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

　　C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　　D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

　　9.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　10.證券發(fā)行監(jiān)管制度在國(guó)際上有(　　)類型。

　　A.政府主導(dǎo)型

　　B.局部型

　　C.市場(chǎng)主導(dǎo)型

　　D.整體型

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