21.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(　　)完成首次公開發(fā)行股票的電子化網(wǎng)下發(fā)行程序。

　　A.電話通訊方式

　　B.交易所申購平臺

　　C.交易所交易系統(tǒng)

　　D.登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺

　　22.擬發(fā)行上市公司的高級管理人員可以在持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任(　　)的職務(wù)。

　　A.董事

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.總經(jīng)理

　　D.監(jiān)事

　　23.上市公司發(fā)行證券，可以(　　)確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.通過詢價(jià)的方式

　　B.通過定價(jià)的方式

　　C.與主承銷商協(xié)商

　　D.根據(jù)申購情況由市場

　　24.關(guān)于招股說明書，下列說法正確的是(　　)。

　　A.招股說明書在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)下完成，由公司董事會表決通過

　　B.審核通過的招股說明書應(yīng)當(dāng)依法向社會公眾披露

　　C.招股說明書的有效期為4個(gè)月

　　D.招股說明書的有效期自中國證監(jiān)會下發(fā)核準(zhǔn)通知書前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算

　　25.根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括(　　)。

　　A.產(chǎn)業(yè)政策

　　B.產(chǎn)品特性

　　C.技術(shù)替代

　　D.行業(yè)發(fā)展瓶頸

　　26.擬發(fā)行上市公司關(guān)聯(lián)方主要包括(　　)。

　　A.控股股東

　　B.發(fā)行人參與的合營企業(yè)

　　C.發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)

　　D.關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員

　　27.在證券公司年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分中，證券公司應(yīng)按(　　)對代發(fā)行證券項(xiàng)目進(jìn)行注釋。

　　A.期初未售出數(shù)

　　B.本期承購或代銷數(shù)

　　C.本期轉(zhuǎn)出數(shù)

　　D.本期轉(zhuǎn)入數(shù)

　　28.下列屬于資產(chǎn)評估報(bào)告組成部分的是(　　)。

　　A.封面

　　B.附錄

　　C.備查文件

　　D.工作底稿

　　29.記賬式國債的發(fā)行場所有(　　)。

　　A.上交所債券市場

　　B.深交所債券市場

　　C.全國銀行間債券市場

　　D.同業(yè)拆借市場

　　30.發(fā)行人可聘請(　　)等機(jī)構(gòu)擔(dān)任債券代理人。

　　A.信托投資公司

　　B.基金管理公司

　　C.證券公司

　　D.律師事務(wù)所

　　31.發(fā)行人(　　)的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

　　A.未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券

　　B.不足規(guī)模發(fā)行金融債券

　　C.以不正當(dāng)手段操縱市場價(jià)格，誤導(dǎo)投資者

　　D.未按照規(guī)定報(bào)送文件或披露信息

　　32.關(guān)于邊際資本成本，正確的敘述是(　　)。

　　A.追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本

　　B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)的曲線

　　C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)拒絕

　　D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受

　　33.審計(jì)委員會的主要職責(zé)有(　　)。

　　A.提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　B.監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施

　　C.研究董事與經(jīng)理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議

　　D.審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露

　　34.經(jīng)認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格的，中國證監(jiān)會可視情況對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)責(zé)任人予以單處或并處(　　)的處罰。

　　A.通報(bào)批評

　　B.警告

　　C.暫停直至取消輔導(dǎo)業(yè)務(wù)資格

　　D.暫停直至取消從業(yè)資格

　　35.外資股份發(fā)行時(shí)，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行上市方案時(shí)，通常應(yīng)明確(　　)。

　　A.發(fā)行方式

　　B.國際配售與公開募集的比例

　　C.擬進(jìn)行國際分銷的地區(qū)

　　D.上市地

　　36.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議收到商務(wù)部提請安全審查的并購交易申請后，在5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求有關(guān)部門的意見。以下說法正確的是(　　)。

　　A.有關(guān)部門在收到書面征求意見函后，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)提出書面意見

　　B.如有關(guān)部門均認(rèn)為并購交易不影響國家安全，則不再進(jìn)行特別審查，由聯(lián)席會議在收到全部書面意見后5個(gè)工作日內(nèi)提出審查意見

　　C.如有關(guān)部門認(rèn)為并購交易可能對國家安全造成影響，聯(lián)席會議應(yīng)在收到書面意見后10個(gè)工作日內(nèi)啟動特別審查程序

　　D.聯(lián)席會議自啟動特別審查程序之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成特別審查，或報(bào)請國務(wù)院決定

　　37.根據(jù)《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》，以下屬于自然人或者自然人控制的殼公司進(jìn)行收購的收購資金來源關(guān)注點(diǎn)的是(　　)。

　　A.收購人是否具備收購實(shí)力

　　B.收購人的真實(shí)身份是否充分披露

　　C.收購人是否具備持續(xù)的誠信記錄

　　D.是否存在代他人收購的情形

　　38.關(guān)于預(yù)收要約的說法，正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)收要約股票，在要約收購期間可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　　B.預(yù)收要約的股東不能在要約期滿前撤回預(yù)售

　　C.在收購要約有效期間，收購人應(yīng)當(dāng)每日在證券交易所網(wǎng)站上公告預(yù)收要約股份的數(shù)量和范圍

　　D.預(yù)收要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時(shí)，收購人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購預(yù)收要約的股份

　　39.下列對盈利預(yù)測的披露理解，正確的是(　　)。

　　A.如果發(fā)行人認(rèn)為提供盈利預(yù)測報(bào)告將有助于投資者對發(fā)行人及投資于發(fā)行人的股票作出正確判斷，且發(fā)行人確信有能力對最近的未來期間的盈利情況作出比較切合實(shí)際的預(yù)測，發(fā)行人可以披露盈利預(yù)測報(bào)告

　　B.發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產(chǎn)購買的，則應(yīng)當(dāng)披露發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計(jì)購買基準(zhǔn)日完成購買的盈利預(yù)測報(bào)告及假設(shè)發(fā)行當(dāng)年12月31日完成購買的盈利預(yù)測報(bào)告

　　C.發(fā)行人披露盈利預(yù)測報(bào)告的，應(yīng)聲明：“本公司盈利預(yù)測報(bào)告是管理層在最佳估計(jì)假設(shè)的基礎(chǔ)上編制的，但所依據(jù)的各種假設(shè)具有不確定性，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)應(yīng)謹(jǐn)慎使用”

　　D.發(fā)行人披露的盈利預(yù)測報(bào)告應(yīng)包括盈利預(yù)測表及其說明;盈利預(yù)測表的格式應(yīng)與利潤表一致，其中預(yù)測數(shù)應(yīng)分欄列示已審實(shí)現(xiàn)數(shù)、未審實(shí)現(xiàn)數(shù)、預(yù)測數(shù)和合計(jì)數(shù);需要編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的發(fā)行人，應(yīng)分別編制母公司盈利預(yù)測表和合并盈利預(yù)測表

　　40.中國證監(jiān)會制定《關(guān)于填報(bào)<上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見附表>的規(guī)定》目的在于(　　)。

　　A.進(jìn)一步推進(jìn)并購重組的市場化進(jìn)程

　　B.明確上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的關(guān)注要點(diǎn)

　　C.提高財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見的質(zhì)量

　　D.引導(dǎo)財(cái)務(wù)顧問勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮其在并購重組中的作用，提高并購重組的效率和質(zhì)量

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