41.發(fā)行金融債券的承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　42.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年(　　)前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A.2月30日

　　B.4月30日

　　C.5月30日

　　D.6月30日

　　43.我國(guó)目前發(fā)行的短期融資券的最長(zhǎng)期限是(　　)天。

　　A.180

　　B.365

　　C.90

　　D.720

　　44.證券公司債券的期限最短為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　45.以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止，以(　　)作為中標(biāo)商各自最終的中標(biāo)收益率。

　　A.中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的投標(biāo)收益率

　　B.各中標(biāo)商收益率的簡(jiǎn)單平均

　　C.所有投標(biāo)商的最高收益率

　　D.各中標(biāo)商收益率的加權(quán)平均

　　46.企業(yè)短期融資券注冊(cè)會(huì)議原則上(　　)召開(kāi)一次，由(　　)名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

　　A.每周;3

　　B.每周;5

　　C.每月;3

　　D.每月;5

　　47.歐洲美元債券屬于(　　)。

　　A.本國(guó)債券

　　B.外國(guó)債券

　　C.歐洲債券

　　D.武士債券

　　48.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為(　　)萬(wàn)港元。無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少(　　)。

　　A.3000;20%

　　B.3000;25%

　　C.5000;20%

　　D.5000;25%

　　49.外資股股票發(fā)行準(zhǔn)備階段，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，(　　)開(kāi)始起草招股說(shuō)明書(shū)草案。

　　A.會(huì)計(jì)師

　　B.主承銷(xiāo)商

　　C.律師

　　D.國(guó)際協(xié)調(diào)人

　　50.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，其審核委員會(huì)成員須有至少(　　)名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　51.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或潛在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議

　　B.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　C.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

　　D.公司及其主要股東近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　52.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)(　　)認(rèn)可的(　　)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷(xiāo)商或主承銷(xiāo)商之一。

　　A.國(guó)務(wù)院;境內(nèi)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì);境內(nèi)

　　C.國(guó)務(wù)院;境外

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì);境外

　　53.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于(　　)億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于(　　)億美元。

　　A.1;3

　　B.1;5

　　C.2;3

　　D.2;5

　　54.外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于(　　)，上市公司應(yīng)在(　　)日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的相關(guān)手續(xù)。

　　A.10%;10

　　B.20%;10

　　C.25%;10

　　D.25%;20

　　55.收購(gòu)要約是指收購(gòu)人向被收購(gòu)公司股東公開(kāi)發(fā)出的愿意按照要約條件購(gòu)買(mǎi)其所持有的被收購(gòu)公司股份的意思表示。收購(gòu)要約期滿(mǎn)前(　　)日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　56.(　　)是處于生產(chǎn)同一產(chǎn)品、不同生產(chǎn)階段的公司間的收購(gòu)，其收購(gòu)雙方對(duì)彼此的生產(chǎn)狀況比較熟悉，有利于收購(gòu)后的相互融合。

　　A.橫向收購(gòu)

　　B.縱向收購(gòu)

　　C.混合收購(gòu)

　　D.同源收購(gòu)

　　57.收購(gòu)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)后，在發(fā)出收購(gòu)要約前申請(qǐng)取消收購(gòu)計(jì)劃的，從向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出取消收購(gòu)計(jì)劃的書(shū)面申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　58.上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由(　　)依法作出決議。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.經(jīng)理層

　　59.上市公司重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)的行為是指上市公司購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)達(dá)到購(gòu)買(mǎi)、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)(　　)以上標(biāo)準(zhǔn)的情形。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　60.重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采取(　　)評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估。

　　A.一種

　　B.兩種

　　C.兩種以上

　　D.三種以上

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