21.B

　　【解析】包銷傭金為包銷總金額的1.5%～3%。

　　22.B

　　【解析】公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，發(fā)行

　　人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　23.D

　　【解析】上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為4個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主

　　承銷商的申請，可以縮短1個交易日。

　　24.B

　　【解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在T+1日，由

　　中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。

　　25.A

　　【解析】初步詢價開始日前2個交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請股票代碼。

　　26.A

　　【解析】招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書最后

　　一次簽署之日起計算。

　　27。D

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年和未來2年的發(fā)展計劃，包括提高競爭能力、市場和業(yè)

　　務(wù)開拓、籌資等方面的計劃。

　　28.C

　　【解析】發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會發(fā)行部報備后，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應(yīng)刊登初步詢價結(jié)果公告。

　　29.D

　　【解析】本題考查股利分配政策的相關(guān)知識。

　　30.D

　　【解析】本題考查發(fā)行人應(yīng)披露的主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品及設(shè)立以來的變化情況。

　　31.C

　　【解析】上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的

　　行為。

　　32.D

　　【解析】控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量

　　未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)

　　購的股東。

　　33.A

　　【解析】發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，l2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際

　　控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　34.B

　　【解析】證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6

　　個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。

　　35.B

　　【解析】非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名。

　　36.A

　　【解析】上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計算。

　　37.C

　　【解析】發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不

　　低于人民幣15億元。

　　38.B

　　【解析】本題考查暫停上市交易的相關(guān)情形。

　　39.A

　　【解析】分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為l年，無最長期限限制。

　　40.C

　　【解析】公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近l

　　期末凈資產(chǎn)額的40%。

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