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2014年證券資格《承銷(xiāo)與發(fā)行》考前提分試卷6

考試吧整理了“2014年證券資格《承銷(xiāo)與發(fā)行》考前提分試卷”，望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來(lái)幫助！
第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題
第 7 頁(yè)：多選題
第 11 頁(yè)：判斷題
第 14 頁(yè)：參考答案及解析

　　21.招股說(shuō)明書(shū)摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，無(wú)須包括招股說(shuō)明

　　書(shū)全文各部分的主要內(nèi)容。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，不得采取募集設(shè)立方式

　　公開(kāi)發(fā)行股票。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.包銷(xiāo)金額以確定的新股發(fā)行價(jià)格、配股價(jià)格或增發(fā)價(jià)格區(qū)間的下限為基礎(chǔ)計(jì)算。(+)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為35名，部分發(fā)審委委員可以為專(zhuān)職。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)并署名。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.首次公開(kāi)發(fā)行股票遵循的公平原則就是發(fā)行人和主承銷(xiāo)商給每一位投資者提供認(rèn)購(gòu)股

　　票的機(jī)會(huì)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單的自然人。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.在創(chuàng)業(yè)板中，發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起3個(gè)月內(nèi)

　　不得轉(zhuǎn)讓。()

　　A.正確B錯(cuò)誤

　　30.參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象再通過(guò)網(wǎng)上申購(gòu)新股的，有權(quán)部門(mén)依據(jù)具體情況暫停或取消

　　其網(wǎng)下配售對(duì)象資格。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說(shuō)明書(shū)扉頁(yè)作“重大事項(xiàng)提示”，提醒投資者給予特別

　　關(guān)注。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國(guó)有控股主體或自然人為止()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.發(fā)行人已發(fā)行境外上市外資股的，應(yīng)披露股利分配的上限為按中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和制度與

　　上市地會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確定的未分配利潤(rùn)數(shù)字中較高者。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬，只需審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系。(，)‘

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股條件之一是，最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保

　　薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不應(yīng)低

　　于5%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象沒(méi)有數(shù)量限制。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.上市公司要建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)

　　賬戶(hù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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