查看匯總：2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷匯總

　　一、單項選擇題

　　1.標志著現(xiàn)代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促進金融業(yè)的跨業(yè)經(jīng)營和競爭的是(　　)。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯斯蒂格爾法》

　　D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　2.證券上市發(fā)行后，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當年剩余時間及其后(　　)個完整會汁年度。

　　A.1/2

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　3.發(fā)起人不能以(　　)作價出資。

　　A.知識產(chǎn)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)考試大論壇

　　C.實物

　　D.勞務(wù)

　　4.(　　)是指股份有限公司的資本必須具有確定性。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本不變原則

　　D.資本實存原則

　　5.(　　)是指2個以上公司合并設(shè)立一個新的公司，合并各方解散。

　　A.吸收合并

　　B.新設(shè)合并

　　C.善意合并

　　D.敵意合并

　　6.下列不屬于《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求的是(　　)。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

　　B公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行的股份比例為10%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記錄

　　7.(　　)是指具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)，向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。

　　A.國家法人股

　　B.國有法人股

　　C.國家股

　　D.國有股

　　8.屬于間接融資范疇的是(　　)。

　　A.公司債券融資

　　B.股票融資

　　C.國債融資

　　D.貼現(xiàn)

　　9.(　　)是對招股說明書內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說明書一起報送批準后，在由中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報刊上及發(fā)行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項的信息披露法律文件。

　　A.招股說明書

　　B.發(fā)行保薦書

　　C.法律意見書

　　D.招股說明書摘要

　　10.專項復(fù)核報告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報財務(wù)資料有效期截止前(　　)個月送至中國證監(jiān)會。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

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