11.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)獨立行使經(jīng)營管理職權(quán)是發(fā)行人的(　　)獨立。

　　A.人員

　　B.財務(wù)

　　C.機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)

　　12.以下對相對估值法的評價中，錯誤的是(　　)。

　　A.相對估值法簡單易用

　　B.相對估值法具有較強(qiáng)的主觀性

　　C.相對估值法容易錯誤估值目標(biāo)資產(chǎn)

　　D.相對估值法考慮決定資產(chǎn)最終價值的內(nèi)在因素

　　13.首次公開發(fā)行股票的(　　)原則是指發(fā)行過程中，發(fā)行人和主承銷商采取各種措施，最大限度地降低發(fā)行成本。

　　A.公平

　　B.高效

　　C.經(jīng)濟(jì)

　　D.公開

　　14.股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照(　　)返還股票認(rèn)購人。

　　A.發(fā)行價

　　B.市場價

　　C.發(fā)行價并加算銀行同期貸款利息

　　D.發(fā)行價并加算銀行同期存款利息

　　15.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，紙張規(guī)格為(　　)。

　　A.B5

　　B.A4

　　C.B4

　　D.A3

　　16.下列不屬于公開增發(fā)的特別規(guī)定的是(　　)。

　　A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　　B.除金融類企業(yè)外.最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前i個交易日的均價

　　D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實際控制人的情形

　　17.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2006年5月修訂稿)》及其他相關(guān)規(guī)定，詢價增發(fā)、比例配售操作流程不正確的是(　　)。

　　A.T一2日，詢價區(qū)間公告見報，股票停牌2個小時

　　B.T日，增發(fā)發(fā)行“、老股東配售繳款日

　　C.T+2日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所。如果采用搖號方式，還須聯(lián)系公證處

　　D.T+2口，11：00前.主承銷商根據(jù)驗資結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價格，蓋章后將結(jié)果報上海證券交易所上市公司部

　　18.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公閉債券的贖回和回售的說法中，正確的是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回和回售價格是事后商議而定的

　　19.儲蓄國債發(fā)行對象為(　　)。

　　A.個人投資者

　　B.企事業(yè)單位

　　C.行政機(jī)關(guān)

　　D.社會團(tuán)體

　　20.根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的(　　)以上;擬發(fā)行的股本總額超過(　　)億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)(　　)以上。

　　A.20% 4 15%

　　B.20% 5 l5%

　　C.25% 5 20%

　　D.25% 4 15%

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