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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷1

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第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案

  71.發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況,包括(  )等。

  A.質(zhì)量控制技術(shù)

  B質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)

  C.質(zhì)量控制措施

  D.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛

  72.下列關(guān)于股票上市公告書的要求中,正確的是(  )。

  A.引用的數(shù)據(jù)應(yīng)有充分、客觀的依據(jù)

  B.引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字,貨幣金額除特別說明外,應(yīng)指人民幣金額,并必須以千元為單位

  C.上市公告書應(yīng)使用事實(shí)描述性語言,保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂,不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句

  D.發(fā)行人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求,編制上市公告書外文譯本.

  73.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱“定價(jià)基準(zhǔn)日”可以為(  )。

  A.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日

  B.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的股東大會(huì)決議公告日

  C.發(fā)行期的首日

  D.發(fā)行期的第2日

  74.根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號——上市公司公開發(fā)行證券申請文件》,需申報(bào)的文件包括(  )。

  A.本次證券發(fā)行的募集文件

  B.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件

  C.發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件

  D.關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件

  75.下列關(guān)于申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件中,說法正確的是(  )。

  A.申請人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的股份有限公司來源:1glr.cn

  B.公司組織機(jī)構(gòu)健全,運(yùn)行良好,內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

  C.公司最近一期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣5億元

  D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%

  76.1988年以來,我國國債發(fā)行采用的方式有(  )

  A.行政分配方式

  B.通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

  C.承購包銷方式

  D.公開招標(biāo)方式

  77.根據(jù)《證券法》第十八條規(guī)定,下列選項(xiàng)中,屬于公司不得再次公開發(fā)行公司債券的情形的是(  )。

  A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

  B.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

  C.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易風(fēng)險(xiǎn)性投資

  D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金,用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

  78.如果發(fā)行人擬在公開發(fā)行股票的同時(shí)還準(zhǔn)備向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售,則應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備(  )。

  A.符合外資股上市地要求的招股章程

  B.適合配售或私募的信息備忘錄

  C.中國香港的招股章程和美國的招股章程

  D.國際配售信息備忘錄

  79.證券承銷業(yè)務(wù)的(  )是中國證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

  A.合規(guī)性

  B.透明性

  C.正常性

  D.安全性

  80.采用發(fā)起設(shè)立方式的股份有限公司,發(fā)起人交付全部出資后,應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會(huì),選舉(  ),并通過公司章程草案。

  A.董事會(huì)成員

  B.經(jīng)理成員

  C.監(jiān)事會(huì)成員

  D.董事會(huì)秘書

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