二、多項(xiàng)選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。

　　61. 保薦期間分為( )。

　　A.盡職調(diào)查階段

　　B.盡職推薦階段

　　C.持續(xù)推薦階段

　　D.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　62. 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　B.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　C.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于50%

　　D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　63. 證券公司應(yīng)向( )報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　C.滬、深證券交易所

　　D.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　64. 公司因( )事項(xiàng)而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。

　　A.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

　　B.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

　　C.因公司合并或者分立需要解散

　　D.股東大會(huì)決議解散

　　65. 擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合的基本條件是( )。

　　A.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格

　　B.具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則

　　C.具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性

　　D.具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)

　　66. 不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員是( )。

　　A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系

　　B.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前10名股東單位任職的人員，及其直系親屬

　　C.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前l(fā)5名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員

　　67. 公司有以下原因之一的，可以解散( )。

　　A.董事會(huì)決議解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

　　D.當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)15%以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司

　　68. 重置成本法是在現(xiàn)時(shí)條件下，被評(píng)估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的( )估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。

　　A.實(shí)體性貶值

　　B.經(jīng)濟(jì)性貶值

　　C.功能性貶值

　　D.重置性貶值

　　69. 企業(yè)改制必須聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.財(cái)務(wù)顧問

　　B.具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　C.具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.律師事務(wù)所

　　70. 內(nèi)部融資的特點(diǎn)有( )。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.低成本性

　　D.低風(fēng)險(xiǎn)性

　　71. MM的無公司稅模型命題一認(rèn)為( )。

　　A.企業(yè)的價(jià)值與資本結(jié)構(gòu)無關(guān)

　　B.不論企業(yè)是否有負(fù)債，其價(jià)值等于公司所有資產(chǎn)的預(yù)期收益額除以適于該公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的報(bào)酬率

　　C.企業(yè)的價(jià)值是由它的實(shí)際資產(chǎn)決定的，取決于這些資產(chǎn)的取得形式

　　D.用一個(gè)適合于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的綜合資本成本率，將企業(yè)的息稅前利潤(rùn)(EBIT)資本化，可以確定企業(yè)的價(jià)值。

　　72. 下列屬于利用留存收益籌資特點(diǎn)的是( )。

　　A.從未分配利潤(rùn)籌資資金，籌資成本較低

　　B.未分配利潤(rùn)籌資不會(huì)稀釋原有股東的每股收益和控制權(quán)

　　C.未分配利潤(rùn)籌資不能使股東獲得稅收上的好處

　　D.股利支付過少有利于吸引股利偏好型的機(jī)構(gòu)投資者

　　73. 首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用( )。

　　A.原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.應(yīng)當(dāng)用于擴(kuò)張新業(yè)務(wù)

　　C.投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定

　　D.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響

　　74. 保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露，并置備于( )，以備公眾查閱。

　　A.發(fā)行人住所

　　B.擬上市證券交易所

　　C.保薦人住所

　　D.主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所

　　75. 中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)( )的板塊,集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

　　A.運(yùn)行獨(dú)立

　　B.監(jiān)察獨(dú)立

　　C.代碼獨(dú)立

　　D.指數(shù)獨(dú)立

　　76. 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A.依法設(shè)立，最近24個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰

　　B.依法可以進(jìn)行股票投資

　　C.信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員

　　D.具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　77. 絕對(duì)估值法主要包括( )

　　A.公司貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

　　B.市凈率法

　　C.市盈率法

　　D.現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法

　　78. 發(fā)行人目前存在重大( )的，應(yīng)說明對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。

　　A.擔(dān)保

　　B.訴訟

　　C.或有事項(xiàng)

　　D.重大期后事項(xiàng)

　　79. ( )應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露。

　　A.招股說明書摘要

　　B.保薦人出具的發(fā)行保薦書

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件

　　D.招股公告

　　80. 關(guān)于報(bào)表披露，下列說法正確的是( )。

　　A.發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　B.發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　C.發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　D.發(fā)行人應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表的編制基礎(chǔ)、合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍及變化情況

　　81. 關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日，下列說法正確的是( )。

　　A.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào)

　　B.T+1日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資

　　C.T+2日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購(gòu)定金

　　D.T+3日，網(wǎng)上未獲配售的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)資金驗(yàn)資

　　82. 非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有( )。

　　A.特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件

　　B.發(fā)行對(duì)象不超過l0名

　　C.發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)

　　D.發(fā)行對(duì)象不能為自然人

　　83. 上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)包括( )。

　　A.由保薦人進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書

　　B.保薦人對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核

　　C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審

　　D.發(fā)行審校委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行

　　84. 在采取網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的情況下，則需要披露( )。

　　A.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào)

　　B.T日，刊登公開增發(fā)提示性公告

　　C.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告

　　D.T+4日，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告(如有)

　　85. 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是( )。

　　A.發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定

　　C.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　D.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)

　　86. 可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列( )事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。

　　A.擬變更募集說明書的約定

　　B.發(fā)行人不能按期支付本息

　　C.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)

　　D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

　　87. 關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是( )。

　　A.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外

　　B.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額

　　C.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，必須提供擔(dān)保

　　88. 資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與( )名稱有顯著區(qū)別。

　　A.發(fā)起機(jī)構(gòu)

　　B.受托機(jī)構(gòu)

　　C.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.資金保管機(jī)構(gòu)

　　89. 政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送( )文件。

　　A.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　　C.金融債券發(fā)行辦法

　　D.承銷協(xié)議

　　90. 公司債券上市交易后，發(fā)行人有( )情形之一的，證券交易所對(duì)該債券停牌。

　　A.公司最近3年連續(xù)虧損

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D.未按照債券募集辦法履行義務(wù)

　　91. 下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是( )。

　　A.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)只可發(fā)行一次短期融資券

　　B.企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后2個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行

　　C.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案

　　D.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊(cè)金額的，不需重新注冊(cè)

　　92. 發(fā)行人有( )行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》46條的規(guī)定予以處罰。

　　A.未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券

　　B.不足規(guī)模發(fā)行金融債券

　　C.以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者

　　D.未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息

　　93. 已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A.公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足,所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好

　　B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

　　C.公司從前1次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒有重大違法行為

　　D.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計(jì)算

　　94. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是( )。

　　A.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　B.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

　　C.如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

　　D.如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　95. 公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)選聘的中介機(jī)構(gòu)有( )。

　　A.承銷商

　　B.法律顧問

　　C.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　96. 外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)有下列( )情形之一的，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局報(bào)告。

　　A.并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到20%

　　B.并購(gòu)導(dǎo)致并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率達(dá)到25%

　　C.并購(gòu)一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國(guó)市場(chǎng)營(yíng)業(yè)額超過10億元人民幣

　　D.1年內(nèi)并購(gòu)國(guó)內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過10個(gè)

　　97. 反收購(gòu)管理層防衛(wèi)策略有( )。

　　A.金降落傘策略

　　B.銀降落傘策略

　　C.積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想

　　D.毒丸策略

　　98. 向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股須在如下( )范圍內(nèi)進(jìn)行。

　　A.必須由中方控股或相對(duì)控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對(duì)控股地位

　　B.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求

　　C.凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國(guó)有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓

　　D.國(guó)有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%

　　99. 外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的，除國(guó)家另有規(guī)定外，對(duì)并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下( )比例確定投資總額的上限。

　　A.注冊(cè)資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊(cè)資本的7/10

　　B.注冊(cè)資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊(cè)資本的2倍

　　C.注冊(cè)資本在500萬～1 200萬美元的，投資總額不得超過注冊(cè)資本的2.5倍

　　D.注冊(cè)資本在1 200萬美元以上的，投資總額不得超過注冊(cè)資本的3倍

　　100. 在以下哪些情況下，不得收購(gòu)上市公司( )。

　　A.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　　C.收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

　　D.被收購(gòu)公司在境內(nèi)、境外同時(shí)上市

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