31. 發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　32. 發(fā)行人最近l年及l(fā)期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目( )的。應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。

　　A.30%(含)

　　B.30%(不含)

　　C.20%(含)

　　D.20%(不含)

　　33. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的( )，對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股作出了規(guī)定。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行試行辦法》

　　D.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　34. 上市公司最近( )內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A.6個(gè)月

　　B.12個(gè)月

　　C.2年

　　D.3年

　　35. 控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　36. 保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)向( )報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

　　A.15，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.15，證券交易所

　　C.15，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所

　　D.10，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所

　　37. 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)( )。

　　A.最近1期末凈資產(chǎn)額的30%

　　B.最近1期總凈資產(chǎn)額的30%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　D.最近1期末總資產(chǎn)額的40%

　　38. 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)( )。

　　A.不少于公司債券1 年的利息

　　B.不少于公司債券2年的利息

　　C.不少于公司債券半年的利息

　　D.不少于公司債券發(fā)行額

　　39. 上市公司應(yīng)當(dāng)在( )，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)

　　40. 上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降( )的情形。

　　A.70%以上

　　B.20%以上

　　C.30%以上

　　D.50%以上

　　41. 上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的( )內(nèi)至少發(fā)布( )次贖回公告。

　　A.3個(gè)交易日，3

　　B.3個(gè)交易日，2

　　C.5個(gè)交易日，3

　　D.5個(gè)交易日，2

　　42. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在( )關(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

　　A.同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%

　　B.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%

　　C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%

　　D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買(mǎi)賣(mài)受評(píng)級(jí)證券

　　43. 國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為( )級(jí)以上，已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在( )以上。

　　A.A，10億美元

　　B.AA，l0億人民幣

　　C.A，5億美元

　　D.AA，10億美元

　　44. 關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬(wàn)元

　　B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬(wàn)元

　　C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　　45. 發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前( )個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前( )個(gè)工作日公布兌付公告。

　　A.1，3

　　B.2，5

　　C.3，5

　　D.2，3

　　46. 信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu),注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。

　　A.5，5

　　B.3，3

　　C.3，5

　　D.5，3

　　47. H股新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)，由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )港元。無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少( )。

　　A.3000萬(wàn)，25%

　　B.3000萬(wàn)，50%

　　C.5000萬(wàn)，25%

　　D.5000萬(wàn)，50%

　　48. 內(nèi)地公司在香港創(chuàng)業(yè)板上市后，管理層股東在( )內(nèi)不得出售名下股份。

　　A.1年

　　B.18個(gè)月

　　C.2年

　　D.3年

　　49. H股控股股東必須承諾上市后( )個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即( )的持股比例。

　　A.6，20%

　　B.12，30%

　　C.6，30%

　　D.12，20%

　　50. 高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)( )或以上的投票權(quán)而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　51. 上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的( )具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

　　A.全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)

　　B.核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)與業(yè)務(wù)

　　D.核心資產(chǎn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　52. 上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合：上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　53. 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

　　A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　B.配售

　　C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　54. 收購(gòu)人通過(guò)證券交易所的證券交易，持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　55. 進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于( )億美元。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　56. 自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起( )內(nèi)。本次重大資產(chǎn)重組未實(shí)施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)于期滿后次一工作日將實(shí)施進(jìn)展情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，并予以公告，超過(guò)( )未實(shí)施完畢的，核準(zhǔn)文件失效。

　　A.30日，6個(gè)月

　　B.30日，12個(gè)月

　　C.60日，6個(gè)月

　　D.60日，12個(gè)月

　　57. 根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門(mén)新的職能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，涉及利用外資的事項(xiàng)由( )負(fù)責(zé)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.商務(wù)部

　　D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　58. ( )是公司穩(wěn)妥、最有保障的資金來(lái)源。

　　A.股票籌資

　　B.債券籌資

　　C.公司內(nèi)部自有資金

　　D.銀行貸款籌資

　　59. 下列選項(xiàng)中，( )不屬于并購(gòu)一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免情況。

　　A.重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的

　　B.涉及商業(yè)秘密

　　C.引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的

　　D.可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的

　　60. 收購(gòu)人按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定進(jìn)行要約收購(gòu)的，對(duì)同類股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前( )個(gè)月內(nèi)收購(gòu)入取得該種股票所支付的最高價(jià)格。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格考試題型分析及拿分技巧

　　2014證券從業(yè)《證券投資基金》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　2014證券從業(yè)考試全五科模擬試題及答案(73套)匯總