31.C

　　【解析】發(fā)行人未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的，應說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關系。

　　32.D

　　【解析】上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近l2個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。

　　33.B

　　【解析】上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近l2個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的

　　公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。

　　34.C

　　【解析】本題考查主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導期間的概念。

　　35.C

　　【解析】上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設T日為網(wǎng)上申購日，T一1日，發(fā)布網(wǎng)下

　　累計投標詢價結果公告。

　　36.D

　　【解析】保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所

　　報送“保薦總結報告書”。

　　37.A

　　【解析】本題考查公開增發(fā)的特別規(guī)定。

　　38.C

　　【解析】公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收

　　益率平均不低于6%。

　　39.C

　　【解析】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結

　　束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　40.C

　　【解析】認股權證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于6個月。

　　41.D

　　【解析】公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應不低于

　　擔保金額。

　　42.D

　　【解析】回售條款相當于債券持有人同時持有發(fā)行人出售的l張美式賣權。

　　43.A

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券獲準上市后，上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前5個交易

　　日內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書。

　　44.B

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債

　　券賣給發(fā)行人。

　　45.A

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。

　　46.D

　　【解析】本題考查商業(yè)銀行次級債務的相關知識。

　　47.C

　　【解析】交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊，交易商協(xié)會設立注冊委員會，其

　　注冊會議原則上每周召開一次，由5名注冊委員會委員參加。

　　48.C

　　【解析】對于商業(yè)銀行設立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿3年的，應由具有擔

　　保能力的擔保人提供擔保。

　　49.C

　　【解析】單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的30%。

　　50.B

　　【解析】定向發(fā)行債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券

　　的獨立分析能力和風險承受能力，且要求注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資

　　產(chǎn)在2000萬元以上。

　　51.C

　　【解析】國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，

　　向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元。52.B

　　【解析】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上

　　市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的35%。

　　53.A

　　【解析】所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應當在所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市后次日履行

　　信息披露義務。

　　54.B

　　【解析】H股控股股東必須承諾上市后6個月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6

　　個月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。

　　55.D

　　【解析】內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股

　　份的市值須至少為5000萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)

　　行股本至少25%。

　　56.B

　　【解析】上市公司購買的資產(chǎn)為股權的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投

　　資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準。

　　57.C

　　【解析】進行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境

　　外實有資產(chǎn)總額不低于5億美元。

　　58.C

　　【解析】收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過30%的，超過的部分應當

　　改以要約方式進行。

　　59.B

　　【解析】對特殊情況需要延長出資時間者，經(jīng)審批機關批準后，應自外商投資企業(yè)營業(yè)

　　執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)支付全部對價的60%以上，l年內(nèi)付清全部對價，并按實際繳

　　付的出資比例分配收益。

　　60.B

　　【解析】財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申

　　報文件，并說明原因。

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