41.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)()。

　　A.不高于最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)

　　B.不高于擔(dān)保金額

　　C.不低于最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)

　　D.不低予擔(dān)保金額

　　42.回售條款相當(dāng)于債券持有人()。

　　A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)

　　B.無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)

　　C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

　　D.同時(shí)持有發(fā)行人出售的l張美式賣權(quán)

　　43.可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前()個(gè)交易日

　　內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　44.()是指債券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還

　　45.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券期限的說法中，正確的是()。

　　A.最短期限為1年，最長期限為6年

　　B.最短期限為2年，最長期限為6年

　　C.最短期限為2年，最長期限為5年

　　D.最短期限為3年，最長期限為5年

　　46.經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的

　　長期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量

　　每年累計(jì)折扣()。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.25%

　　D.20%

　　47.交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)，交易商協(xié)會(huì)設(shè)立注冊(cè)委員會(huì)，其注冊(cè)會(huì)

　　議原則上每周召開一次，由()名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　48.對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿()年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能

　　力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　49.公司債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的條件之一是，單個(gè)投資人持有量不超過該期

　　公司債券發(fā)行量的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　50.定向發(fā)行債券合格投資者需要具備的條件之一，要求注冊(cè)資本在()萬元以上或者

　　經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

　　A.2000

　　B.1000

　　C.3000

　　D.5000

　　51.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國

　　證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于()萬美元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.5000

　　D.6000

　　52.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必

　　須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的()。

　　A.20%

　　B.35%

　　C.50%

　　D.70%

　　53.所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市后()履行信息

　　披露義務(wù)。

　　A.次日

　　B.第3日

　　C.第4日

　　D.第5日

　　54.H股控股股東必須承諾上市后()個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個(gè)月

　　內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　55.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市

　　值須至少為()萬港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本

　　至少()。

　　A.3000，25%

　　B.5000，20%

　　C.3000，20%

　　D.5000，25%

　　56.上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以()為準(zhǔn)。

　　A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

　　B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者

　　C.成交金額

　　D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積

　　57.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于()億美元或管理的境外

　　實(shí)有資產(chǎn)總額不低于()億美元。

　　A.2，3

　　B.2，5

　　C.1，5

　　D.1，3

　　58.收購人擬通過協(xié)議方式收購一個(gè)上市公司的股份超過()的，超過的部分應(yīng)當(dāng)改以

　　要約方式進(jìn)行。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　59.對(duì)特殊情況需要延長出資時(shí)間者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒

　　發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)支付全部對(duì)價(jià)的()以上，1年內(nèi)付清全部對(duì)價(jià)，并按實(shí)際繳付的

　　出資比例分配收益。

　　A.20%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　60.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)

　　務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申

　　報(bào)文件，并說明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格考試教材大綱 | 《證券投資基金》全真試題

　　2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》全真題 | 《證券投資分析》全真試題

　　2014年證券《證券交易》全真試題及答案 | 《市場基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總