三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.“無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證”方式與“無(wú)限量發(fā)售申請(qǐng)表和與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會(huì)資源的浪費(fèi)，降低了一級(jí)市場(chǎng)成本，而且可以吸收社會(huì)閑資，吸引新股民入市。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.2005年5月23日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)兩年的有價(jià)證券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.目前我國(guó)關(guān)于債券市場(chǎng)的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對(duì)企業(yè)債券和國(guó)債現(xiàn)券交易和回購(gòu)的管理方面。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.股份的設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記次日起生效。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，

　　具體比例由公司章程規(guī)定。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的20%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前5名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為5～19人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.在資產(chǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)根據(jù)不同的評(píng)估目的、評(píng)估對(duì)象，選用不同的且最適當(dāng)?shù)膬r(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)不同公司投入股份有限公司的同類資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)采用不同價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.產(chǎn)權(quán)界定是指國(guó)家依法劃分財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)“誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)”的原則進(jìn)行。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.發(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以租賃方式取得土地使用權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到核準(zhǔn)申請(qǐng)后，對(duì)符合核準(zhǔn)要求的，及時(shí)組織有關(guān)專家審核，

　　在30個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)評(píng)估報(bào)告的核準(zhǔn);對(duì)不符合核準(zhǔn)要求的，予以退回。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)或財(cái)務(wù)拮據(jù)是指企業(yè)具有足夠的償債能力，卻不能及時(shí)償還到期債務(wù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.發(fā)行普通股增加公司的權(quán)益資本，可提高公司的信用等級(jí)，降低債務(wù)籌資的成本。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為直接融資與間

　　接融資。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.凈經(jīng)營(yíng)收入理論假定，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本不變。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.債務(wù)融資比股權(quán)融資對(duì)經(jīng)營(yíng)者的約束性更強(qiáng)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)更小。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.發(fā)行保薦工作報(bào)告的內(nèi)容可不包括項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.審計(jì)報(bào)告日期應(yīng)早于被審計(jì)單位管理部門確認(rèn)和簽署會(huì)計(jì)報(bào)表的日期。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)可以暫緩表決2次。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券的必備文件。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議前

　　以書面方式提議暫緩表決。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.根據(jù)《證券法》及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，主承銷商的證券自營(yíng)賬戶也可以參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)

　　下配售和網(wǎng)上發(fā)行。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷方式，若承銷團(tuán)不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)

　　自行購(gòu)入售后剩余的證券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超

　　額配售選擇權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.董事會(huì)秘書空缺期間超過(guò)6個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式

　　聘任董事會(huì)秘書。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.發(fā)行人最近l年及l(fā)期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)

　　業(yè)收人或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目30%(含)的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一

　　年利潤(rùn)表。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.發(fā)行人及主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或招股說(shuō)明書摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告，對(duì)

　　發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.除監(jiān)事會(huì)公告外，上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.發(fā)行人凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算應(yīng)執(zhí)行財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.與首次公開(kāi)發(fā)行股票一樣，在上市公司新股發(fā)行過(guò)程中，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的盡職

　　調(diào)查貫穿始終。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得隨意增加、撤回或更換。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.主板及中小企業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間。

　　()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行

　　證券申請(qǐng)時(shí)，可以提議暫緩表決。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近24個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承

　　諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，

　　回?fù)芎髢烧叩墨@配比例可以不一致。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.可交換公司債券面值為每張人民幣l000元。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的Z/3以上同意。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金

　　和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.企業(yè)不可以發(fā)行無(wú)擔(dān)保信用債券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)

　　行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年10月15日修訂的《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，對(duì)企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序進(jìn)行改革，將先核定規(guī)模(額度)、后核準(zhǔn)發(fā)行

　　兩個(gè)環(huán)節(jié)，簡(jiǎn)化為直接核準(zhǔn)發(fā)行一個(gè)環(huán)節(jié)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.國(guó)際推介的對(duì)象主要是中小投資者。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.H股上市公司要求至少有2名執(zhí)行董事常駐香港。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.美國(guó)證券與交易委員會(huì)(SEC)及中國(guó)香港聯(lián)交所批準(zhǔn)全方位宣傳之前，可以宣傳(尤其

　　在美國(guó))公司改組上市方面的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，原則上采取公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于l0日，并不得超過(guò)30日。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.對(duì)于規(guī)模較大的集團(tuán)公司，采用母子公司相互持股的手段，即通過(guò)子公司暗中購(gòu)入母

　　公司股份，達(dá)到自我控制，避免股權(quán)旁落。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的，獨(dú)立董事可以另行聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次交易對(duì)上

　　市公司非關(guān)聯(lián)股東的影響發(fā)表意見(jiàn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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