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2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺試題及答案3

第 1 頁:單項選擇題
第 5 頁:多項選擇題
第 8 頁:判斷題
第 11 頁:單選答案
第 13 頁:多選答案
第 15 頁:判斷題答案

  二、多項選擇題(本類題共40小題,每小題l分,共40分。每小題備選答案中,有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

  1.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。

  A.證券公司的年度報告

  B.董事會報告

  C.制度與人員的檢查

  D.財務(wù)報表附注

  2.承銷團申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。

  A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)

  B.依法開展經(jīng)營活動,近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄,信譽良好

  C.財務(wù)穩(wěn)健,資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),具有較強的

  風(fēng)險控制能力

  D.具有負責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度

  3.證券公司應(yīng)向()報送年度報告。

  A.中國證監(jiān)會

  B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  C.中國證券業(yè)協(xié)會

  D.中國證券登記結(jié)算公司

  4.保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行,中國證監(jiān)會自確認之日起可采取的監(jiān)管措施

  有()。

  A.暫停其保薦機構(gòu)資格3個月

  B.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其保薦機構(gòu)資格6個月

  C.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人

  D.情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦機構(gòu)資格

  5.有()情況之一的,公司應(yīng)當(dāng)修改章程。

  A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后,章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法

  規(guī)的規(guī)定相抵觸

  B.公司的情況發(fā)生變化,與章程記載的事項不一-致

  C.董事會決定修改章程

  D.股東大會決定修改章程

  6.有下列()情形之一的,應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

  A.董事人數(shù)不足法律規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的l/3時

  B.公司未彌補的虧損達實收股本總額l/3時

  C.單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時

  D.監(jiān)事會提議召開時

  7.下列關(guān)于股東大會主持的說法中,正確的是()。

  A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長主持

  B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由2/3以上董事共同推舉l名董事主持

  C.董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持

  D.監(jiān)事會不召集和主持的,連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東

  可以自行召集和主持

  8.公司改組為上市公司時。對上市公司占用的國有土地主要采取()方式處置。

  A.以土地使用權(quán)作價入股

  B.繳納土地出讓金,取得土地使用權(quán)

  C.繳納土地租金

  D.授權(quán)經(jīng)營

  9.審計風(fēng)險由()組成。

  A.檢查風(fēng)險

  B.固有風(fēng)險

  C.控制風(fēng)險

  D.道德風(fēng)險

  10.企業(yè)有下列()行為之一的,可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進行評估。

  A.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無

  償劃轉(zhuǎn)

  B.國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間

  的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無償劃轉(zhuǎn)

  C.非上市公司國有股東股權(quán)比例變動

  D.資產(chǎn)涉訟

  11.優(yōu)先股的籌資特點有()。

  A.籌資后不增加財務(wù)風(fēng)險

  B.優(yōu)先股的股息通常是固定的,具有一定的杠桿作用

  C.優(yōu)先股籌資的成本比債券低

  D.優(yōu)先股股東一般沒有投票權(quán)

  12.除外部籌資外,公司籌資的另一大來源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量,它主要包括()。

  A.資本公積

  B.實收資本

  C.折舊

  D.未分配利潤

  13.盈利預(yù)測審核報告預(yù)測期間的確定原則為()。

  A.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的,預(yù)測期間為預(yù)測時起至該會計年

  度結(jié)束時止的期限

  B.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的,預(yù)測期間為預(yù)測時起至下一會計年度結(jié)束時止的期限

  C.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的,預(yù)測期間為預(yù)測時起至不超過下一個會計年度結(jié)束時止的期限

  D.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的,預(yù)測期間為預(yù)測時起至該會計年度結(jié)束時止的期限

  14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,且不得有()情形。

  A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

  B.最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰

  C.最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

  D.涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,尚未有明

  確結(jié)論意見

  15.發(fā)行人有下列()情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu),并將相關(guān)文件送交

  保薦機構(gòu)。

  A.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項

  B.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項

  C.變更募集資金及投資項目等承諾事項

  D.履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項

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