第 1 頁:單項選擇題 |
第 5 頁:多項選擇題 |
第 8 頁:判斷題 |
第 11 頁:單選答案 |
第 13 頁:多選答案 |
第 15 頁:判斷題答案 |
46.目前,憑證式國債發(fā)行完全采用()。
A間接發(fā)行B.承購包銷方式C.公開招標方式D.直接發(fā)行
47.下列人員中,可在資信評級機構中擔任證券評級業(yè)務高級管理人員的是()。
A.被金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施,且禁入期未滿
B.最近1年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不
良誠信記錄
C.最近2年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的
人員
D.在中國境內或者香港、澳門等地區(qū)工作滿3年的境外人士
48.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本
金和利息時,應提前()個工作日報中國人民銀行備案。
A.5
B.7
C.15
D.30
49.集合票據(jù)是指()具有法人資格的中小非金融企業(yè),在銀行間債券市場以統(tǒng)一產品
設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的,約定在一定期
限還本付息的債務融資工具。
A.5個(含)以上、10個(含)以下
B.2個(含)以上、20個(含)以下
C.2個(含)以上、10個(含)以下
D.5個(含)以上、20個(含)以下
50.國家開發(fā)銀行和()在銀行間市場發(fā)行了首批資產支持證券。
A.中國銀行
B.中國農業(yè)銀行
C.中國建設銀行
D.中國工商銀行
51.H股的發(fā)行方式是()。
A.國際配售
B.公開發(fā)行加國際配售
C.定向發(fā)行
D.公開發(fā)行
52.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,要求最近l個會計年度合并報表中按權益享有的所屬
企業(yè)凈資產不得超過上市公司()。
A.合并報表凈資產的20%
B.合并報表凈資產的30%
C.合并報表總資產的20%
D.合并報表總資產的30%
53.內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前,
在大致相同的擁有權及管理層管理下,一般要求具備至少()個月的活躍業(yè)務記錄。
A.6
B.18
C.20
D.24
54.H股上市公司要求審核委員會成員須有至少()名成員,并必須全部是()。
A.7,非執(zhí)行董事
B.5,執(zhí)行董事
C.10,執(zhí)行董事
D.3,非執(zhí)行董事
55.上市公司及其控股或控制的公司購買、出售的資產凈額占上市公司最近l個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到()以上,且超過人民幣(),構成重大資產重組。
A.50%,5000萬元
B.50%,6000萬元
C.30%,4000萬元
D.30%,5000萬元
56.防御性收購一般是指()。
A.毒丸策略
B.白衣騎士策略
C.管理層防衛(wèi)策略
D.保持公司控制權策略
57.專業(yè)機構唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會工作的,中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定在
()個月內不接受該專業(yè)機構報送的專業(yè)報告和意見。
A.3
B.6
C.10
D.12
58.投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的()后,通
過證券交易所的證券交易,其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加
或者減少(),應當按規(guī)定進行報告和公告。.
A.3%,5%
B.5%,3%
C.5%,5%
D.3%,3%
59.自前次披露之日起超過()個月的,投資者及其一致行動人應當按照信息披露的有
關規(guī)定編制權益變動報告書,履行報告、公告義務。
A.3
B.6
C.12
D.24
60.其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,實繳注冊資本和凈資產不低
于人民幣()萬元。
A.100
B.200
C.500
D.1000
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