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2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺試題及答案3

第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 5 頁(yè):多項(xiàng)選擇題
第 8 頁(yè):判斷題
第 11 頁(yè):?jiǎn)芜x答案
第 13 頁(yè):多選答案
第 15 頁(yè):判斷題答案

  參考答案及詳細(xì)解析

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.B

  【解析】本題考查國(guó)外投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史。

  2.B

  【解析】本題考查保薦制度一保薦期限的相關(guān)規(guī)定。

  3.A

  【解析】本題考查我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬。

  4.C

  【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券

  管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付

  息,最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。

  5.C

  【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。為規(guī)范商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券行為,保

  護(hù)投資者利益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》和《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券

  發(fā)行管理辦法》,中國(guó)人民銀行于2006年9月6日發(fā)布公告,就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本

  債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。

  6.A

  【解析】采用募集方式設(shè)立的股份公司,章程草案須提交創(chuàng)立大會(huì)表決通過(guò)。發(fā)起人向社

  會(huì)公開(kāi)募集股份的,須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送公司章程草案。

  7.D

  【解析】股份有限公司修改公司章程,必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上

  通過(guò)。

  8.A

  【解析】公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)

  情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

  9.B

  【解析】公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起l0日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報(bào)紙上

  公告。

  10.C

  【解析】召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議,公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召

  開(kāi)20日前通知各股東;臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知各股東。

  11.C

  【解析】《證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求:公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份

  總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%

  以上。

  12.A

  【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè),土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報(bào)國(guó)土資源部審批。

  13.D

  【解析】無(wú)形資產(chǎn)是指得到法律認(rèn)可和保護(hù)、不具有實(shí)物形態(tài),并在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)(超過(guò)l

  年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中受益的資產(chǎn)。

  14.A

  【解析】從投資者的角度來(lái)看,債券的成本可以看作是使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息

  和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率。

  15.C

  【解析】?jī)?nèi)部融資的特點(diǎn)有:自主性、有限性。低成本性和低風(fēng)險(xiǎn)性。選項(xiàng)C高風(fēng)險(xiǎn)性

  是外部融資的特點(diǎn)。

  17.B

  【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)。選項(xiàng)A應(yīng)該是可轉(zhuǎn)換證券通過(guò)出售看漲期權(quán)

  可降低籌資成本,選項(xiàng)C應(yīng)該是利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通股或優(yōu)先股,選

  項(xiàng)D應(yīng)該是可轉(zhuǎn)換證券有利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

  18.C

  【解析】在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上

  的股份有限公司。

  19.D

  【解析】發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)

  活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入

  累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。

  20.B’

  【解析】對(duì)上市公司及企業(yè)改組上市的審計(jì),應(yīng)由2名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)

  計(jì)師簽名、蓋章。

  21.B

  【解析】包銷傭金為包銷總金額的1.5%~3%。

  22.B

  【解析】公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下,提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的,發(fā)行

  人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格,并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

  23.D

  【解析】上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為4個(gè)交易日,根據(jù)發(fā)行人和主

  承銷商的申請(qǐng),可以縮短1個(gè)交易日。

  24.B

  【解析】通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票,在T+1日,由

  中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。

  25.A

  【解析】初步詢價(jià)開(kāi)始日前2個(gè)交易日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請(qǐng)股票代碼。

  26.A

  【解析】招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)最后

  一次簽署之日起計(jì)算。

  27。D

  【解析】發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年和未來(lái)2年的發(fā)展計(jì)劃,包括提高競(jìng)爭(zhēng)能力、市場(chǎng)和業(yè)

  務(wù)開(kāi)拓、籌資等方面的計(jì)劃。

  28.C

  【解析】發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部報(bào)備后,發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告。

  29.D

  【解析】本題考查股利分配政策的相關(guān)知識(shí)。

  30.D

  【解析】本題考查發(fā)行人應(yīng)披露的主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品及設(shè)立以來(lái)的變化情況。

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