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2013證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷沖刺題及答案二

2013年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考前沖刺題及答案二
第 1 頁:單項選擇題
第 4 頁:多項選擇題
第 6 頁:判斷題
第 9 頁:參考答案及詳細解析

  二、多項選擇題(本類題共40小題,每小題l分,共40分。每小題備選答案中,有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

  1.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有()。

  A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%

  B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

  D.凈資本與負債的比例不得低于8%

  2.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是()。

  A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

  B.認購成本高

  C.社會工作量大、效率低

  D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

  3.保薦期間分為()。

  A.持續(xù)推薦階段

  B.盡職調(diào)查階段

  C.持續(xù)督導階段

  D.盡職推薦階段

  4.股份的特點有()。

  A.股份的平等性

  B.股份的可轉(zhuǎn)讓性

  C.股份的單一性

  D.股份的不可分性

  5.不得擔任獨立董事的人員是()。

  A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系

  B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人

  股東及其直系親屬

  C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股

  東單位任職的人員及其直系親屬

  D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員

  6.下列關(guān)于股份有限公司的利潤分配說法正確的是()。

  A.公司持有的本公司股份不得分配利潤

  B.公司法定公積金累計額為公司注冊資本30%以上的,可以不再提取

  C.公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

  D.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的,在依照規(guī)定提取法定公積金之前,應

  當先用當年利潤彌補虧損

  7.創(chuàng)立大會對()事項作出決議,必須經(jīng)出席會議的認股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

  A.通過公司章程

  B.選舉重事會成員

  C.對公司的設立費用進行審核

  D.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告

  8.關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的()。

  A.股權(quán)關(guān)系

  B.人事關(guān)系

  C.管理關(guān)系

  D.商業(yè)利益關(guān)系

  9.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應進行審核的事項包括()。

  A.評估依據(jù)是否適當

  B.資產(chǎn)評估項目所涉及的經(jīng)濟行為是否獲得批準

  C.資產(chǎn)評估機構(gòu)是否具備相應評估資質(zhì)

  D.評估基準日的選擇是否適當,評估結(jié)果的使用有效期是否明示

  10.擬上市公司必須保證其財務獨立,具體要求包括()。

  A.擬發(fā)行上市公司應設立其自身的財務會計部門,建立獨立的會計核算體系和財務管

  理制度,并符合有關(guān)會計制度的要求,獨立進行財務決策

  B.擬發(fā)行上市公司應擁有其自身的銀行賬戶,不得與其股東單位、其他任何單位或人

  士共用銀行賬戶

  C.擬發(fā)行上市公司應獨立對外簽訂合同

  D.擬發(fā)行上市公司應依法獨立進行納稅申報和履行繳納義務

  11.外部融資的特點有()。

  A.高效率

  B.低效率

  C.高成本性

  D.高風險性

  12.關(guān)于邊際資本成本,正確的是()。

  A.追加一個單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本

  B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(即籌資突破點)的曲線

  C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應拒絕

  D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應接受

  13.代理成本理論認為,伴隨著股權(quán)一債務比率的變動,公司選取的目標資本結(jié)構(gòu)應比較

  負債帶來的收益增加與()的抵消作用,從而使公司價值最大化。

  A.內(nèi)部股東代理成本

  B.外部股東代理成本

  C.債權(quán)的代理成本

  D.經(jīng)理人代理成本

  14.發(fā)行人與承銷團各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露,主要應包括()。

  A.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、副主承銷商的前2位股東情況

  B.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、副主承銷商持有10%以上股份的股東情況

  C.發(fā)行人與承銷團各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系

  D.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、副主承銷商的前5位股東及持有7%以上股份的股東情況

  15.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,主體資格應符合()。

  A.發(fā)行人應當是依法設立且合法存續(xù)的股份有限公司

  B.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營時間應當在3年以上

  C.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化,實際控制人

  沒有發(fā)生變更

  D.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納,發(fā)起人或股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已

  辦理完畢,發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

  16.首次公開發(fā)行股票的基本原則有()。

  A.融資最大化原則

  B.“公開、公平、公正”原則

  C.高效原則

  D.經(jīng)濟原則

  17.發(fā)行人及其主承銷商應當在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()。

  A.持有期限制

  B.戰(zhàn)略投資者的選擇標準

  C.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

  D.占本次發(fā)行股票的比例

  18.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個()的板塊,集中安排符

  合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

  A.監(jiān)察獨立

  B.代碼獨立

  C.指數(shù)獨立

  D.運行獨立

  19.信息披露應遵循()的原則。

  A.真實性

  B.完整性

  C.準確性

  D.及時性

  20.發(fā)行人應依據(jù)經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表,以合并財務報表的數(shù)據(jù)為基

  礎(chǔ),披露()。

  A.最近3年非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額

  B.最近1期非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額

  C.非經(jīng)常性損益對當期經(jīng)營成果的影響

  D.最近3年及l(fā)期扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤金額

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