二、多項(xiàng)選擇題
l.BCD
【解析】本題考查證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)有:(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比
例不得低于40%;(3)凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%;(4)凈資本與負(fù)債的比例不得
低于8%。
2.ABC
【解析】本題考查我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行方式的演變。有限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)
證方式、無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證搖號(hào)中簽方式、全額預(yù)繳款方式和與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
屬于網(wǎng)下發(fā)行,這些方式都存在發(fā)行環(huán)節(jié)多、認(rèn)購(gòu)成本高、社會(huì)工作量大、效率低的
缺點(diǎn)。
3.CD
【解析】本題考查保薦制度一保薦期限。保薦期間分為兩個(gè)階段,即盡職推薦階段和持續(xù)
督導(dǎo)階段。
4.ABD
【解析】股份一般有四個(gè)特點(diǎn):股份的金額性、股份的平等性、股份的不可分性、股份的
可轉(zhuǎn)讓性。
5.ABCD
【解析】本題考查上市公司獨(dú)立董事任職的相關(guān)規(guī)定。
6.ACD
【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本50%以上的,可以不再
提取。
7.ABCD
【解析】創(chuàng)立大會(huì)行使的職權(quán)有:(1)審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告;(2)通過(guò)公司
章程;(3)選舉董事會(huì)成員;(4)選舉監(jiān)事會(huì)成員;(5)對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;(6)對(duì)
發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核;(7)發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生重大變
化直接影響公司設(shè)立的,可以作出不設(shè)立公司的決議。創(chuàng)立大會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)作出決議,
必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。
8.ABCD
【解析】關(guān)聯(lián)關(guān)系是指在財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策中,有能力對(duì)發(fā)行人直接或間接控制或施加重大
影響的方式或途徑,包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)
利益關(guān)系。
9.ABCD
【解析】本題考查國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行審核的事項(xiàng)。
10.ABCD
【解析】本題考查擬上市公司保證財(cái)務(wù)獨(dú)立的相關(guān)要求。
11.ACD
【解析】本題考查外部融資的特點(diǎn)。
12.ABD
【解析】本題考查邊際資本成本的相關(guān)知識(shí)。
13.BC
【解析】本題考查代理成本模型的相關(guān)內(nèi)容。
14.CD
【解析】本題考查發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間關(guān)聯(lián)關(guān)系情況的披露。
15.ABD
【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是最近3年內(nèi)發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大
變化,實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。本題考查在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票,主體資
格應(yīng)符合的條件。
16.BCD
【解析】本題考查首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則。
17.ABCD
【解析】本題考查發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容。
18.ABCD
【解析】本題考查中小企業(yè)板塊的定義。
19.ABCD
【解析】本題考查信息披露應(yīng)遵循的原則。
20.ABCD
【解析】本題考查非經(jīng)常性損益情況的披露。
21.ABCD
【解析】本題考查發(fā)行人應(yīng)簡(jiǎn)要披露員工及其社會(huì)保障情況。
22.ABCD
【解析】本題考查上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)。
23.AB
【解析】上市公司發(fā)行證券,可以通過(guò)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格。也可以與主承銷商協(xié)
商確定發(fā)行價(jià)格。
24.ACD
【解析】本題考查上市公司配股的信息披露。
25.ACD
【解析】本題考查新股發(fā)行申請(qǐng)文件編制和申報(bào)應(yīng)該注意的問(wèn)題。
26.ABD
【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
27.ABC
【解析】本題考查配售安排的相關(guān)規(guī)定。
28.ABC
【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是擔(dān)保人最近l年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告(如
有)。
29.ACD
【解析】本題考查為公司債券提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)B應(yīng)該是擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值
經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估不低于擔(dān)保金額。
30.ABC
【解析】記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式,具體招標(biāo)方式有荷蘭式招標(biāo)、美國(guó)式
招標(biāo)。
31.ABC
【解析】本題考查公司債券上市條件。選項(xiàng)D應(yīng)該是債券的期限為1年以上。
32.ABCD
【解析】本題考查境內(nèi)上市外資股的投資主體。
33.ABCD
【解析】本題考查境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市信息披露的相關(guān)知識(shí)。
34.AD
【解析】本題考查H股上市公司審核委員會(huì)成員的要求。選項(xiàng)8應(yīng)該是出任主席者必須
是獨(dú)立非執(zhí)行董事;選項(xiàng)C應(yīng)該是獨(dú)立非執(zhí)行董事占大多數(shù)。
35.ABC
【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是持股量最高的25名股東合計(jì)的持股量不得超過(guò)公眾持有的股本證
券的50%。
36.ABD
【解析】本題考查不得收購(gòu)上市公司的情形。選項(xiàng)C應(yīng)該是收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證
券市場(chǎng)失信行為。
37.BCD
【解析】本題考查管理層防衛(wèi)策略。
38.ABC
【解析】本題考查對(duì)并購(gòu)重組委員會(huì)委員的監(jiān)督。
39.ABC
【解析】本題考查進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具有的條件。選項(xiàng)D應(yīng)該是近3年內(nèi)
未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(包括其母公司)。
40.ABD
【解析】本題考查向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股的范圍。
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