第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 |
第 4 頁(yè):多項(xiàng)選擇題 |
第 6 頁(yè):判斷題 |
第 9 頁(yè):參考答案及詳細(xì)解析 |
21.發(fā)行保薦工作報(bào)告的內(nèi)容可不包括項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
22.審計(jì)報(bào)告日期應(yīng)早于被審計(jì)單位管理部門(mén)確認(rèn)和簽署會(huì)計(jì)報(bào)表的日期。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)可以暫緩表決2次。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
24.法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券的必備文件。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議前
以書(shū)面方式提議暫緩表決。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.根據(jù)《證券法》及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定,股份有限公司申請(qǐng)其股票上市,公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),主承銷(xiāo)商的證券自營(yíng)賬戶也可以參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)
下配售和網(wǎng)上發(fā)行。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷(xiāo)方式,若承銷(xiāo)團(tuán)不能全部售出證券,則承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)
自行購(gòu)入售后剩余的證券。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的,發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超
額配售選擇權(quán)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
30.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
31.董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)6個(gè)月之后,董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé),直至公司正式
聘任董事會(huì)秘書(shū)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.發(fā)行人最近l年及l(fā)期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán)),且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)
業(yè)收人或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目30%(含)的,應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一
年利潤(rùn)表。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.發(fā)行人及主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書(shū)或招股說(shuō)明書(shū)摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告,對(duì)
發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.除監(jiān)事會(huì)公告外,上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.發(fā)行人凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算應(yīng)執(zhí)行財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.與首次公開(kāi)發(fā)行股票一樣,在上市公司新股發(fā)行過(guò)程中,保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的盡職
調(diào)查貫穿始終。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得隨意增加、撤回或更換。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.主板及中小企業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間。
()
A.正確
B.錯(cuò)誤
39.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行
證券申請(qǐng)時(shí),可以提議暫緩表決。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
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