01：國家對商標權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護有期限性，因此，其權(quán)利是否仍在保護期內(nèi)，便是律師必須審查的內(nèi)容。()

　　02：上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。()

　　03：證券公司或上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔保人。( )

　　04：發(fā)行人取得核準批文后因發(fā)生重大事項或重大變化而不再符合發(fā)行條件的，保薦機構(gòu)(主承銷商)應督促發(fā)行人主動交回已取得的核準批文。()

　　05：發(fā)行保薦工作報告的內(nèi)容可不包括項目存在問題及其解決情況。( )

　　06：董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 ( )

　　07：認定公司控制權(quán)的歸屬，只需審查相應的股權(quán)投資關系。()

　　08：在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。()

　　09：根據(jù)2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行，在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。()

　　10：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應當組織機構(gòu)健全、運行良好。( )

　　11：根據(jù)《證券法》第二十一條的規(guī)定，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預先披露有關申請文件。()

　　12：監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定。 ( )

　　13：發(fā)審委委員每屆任期兩年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過2屆。( )

　　14：加權(quán)平均資本成本以各種資本占全部資本的比重為權(quán)數(shù)，對個別資本成本進行加權(quán)平均確定。()

　　15：監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。( )

　　16：所有申請在中華人民共和國境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司(即發(fā)行人)，均應按第28號準則編制招股說明書。 ()

　　17：與現(xiàn)行的信貸資產(chǎn)證券化的信托模式相比，專項資產(chǎn)管理計劃的基礎資產(chǎn)未能做到完全的風險隔離，當原始權(quán)益人進入破產(chǎn)程序或者因被兼并或被收購而喪失獨立的法律實體地位時，收益計劃資產(chǎn)收益的分配可能會受到影響。()

　　18：我國的首次國債發(fā)行始于l949年底，當時稱為“人民勝利折實公債”。()

　　19：特定對象以現(xiàn)金或者資產(chǎn)認購上市公司非公開發(fā)行的股份后，上市公司用同一次非公開發(fā)行所募集的資金向該特定對象購買資產(chǎn)的，視同上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)。()

　　20：股票波動率是影響期權(quán)價值的一個重要因素，股票波動率越大，期權(quán)的價值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高。()

　　2011證券從業(yè)發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案匯總

　　2011證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》章節(jié)習題匯總(7.10)