一.單選題

　　01：當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)( )。

　　A：應(yīng)重新申購(gòu)

　　B：發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

　　C：主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　D：主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　02：上市公司最近( )內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A：6個(gè)月

　　B：12個(gè)月

　　C：2年

　　D：3年

　　03：公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露( )。

　　A：最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　B：最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　C：最近3年及l(fā)期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　D：最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后備年及最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　04：國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )的原則進(jìn)行。

　　A：誰(shuí)投資、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)

　　B：誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)

　　C：誰(shuí)授權(quán)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)

　　D：誰(shuí)管理、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)

　　05：運(yùn)用可比公司法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表( )。

　　A：市盈率

　　B：市凈率

　　C：負(fù)債率

　　D：利潤(rùn)率

　　06：證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦的機(jī)構(gòu)不得超過(guò)()家。

　　A：1

　　B：2

　　C：3

　　D：5

　　07：國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，在一定的市場(chǎng)條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國(guó)有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國(guó)有股股本÷發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn))不得低于()。

　　A：70%

　　B：65%

　　C：50%

　　D：30%

　　08：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。

　　A：4名

　　B：5名

　　C：6名

　　D：7名

　　09：發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件，初次應(yīng)提交原件()份，復(fù)印件( )份。

　　A：1.1

　　B：1，2

　　C：2，2

　　D：2，5

　　10：發(fā)行階段的后期工作不包括( )

　　A：詢價(jià)

　　B：股款繳納

　　C：股份交收及股東登記

　　D：驗(yàn)資及簽證

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