42：在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購(gòu)期間的截止日期可更改或延長(zhǎng)。( )

　　43：上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定，除申購(gòu)代碼外基本一致。()

　　44：可轉(zhuǎn)換公司債券有一定的轉(zhuǎn)換期限，在不同時(shí)點(diǎn)上，股票價(jià)格不同，轉(zhuǎn)換價(jià)值相同。()

　　45：在沒有遭受收購(gòu)打擊前，各公司可以通過在公司章程中加入反收購(gòu)條款，使將來的收購(gòu)成本加大，接收難度增加。( )

　　46：公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請(qǐng)國(guó)外證券公司擔(dān)任國(guó)際協(xié)調(diào)人。()

　　47：?jiǎn)为?dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。()

　　48：若混合資本債券采取公開發(fā)行方式發(fā)行，發(fā)行人應(yīng)在債券付息時(shí)公開披露資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況，作為上市公司的商業(yè)銀行還應(yīng)披露其普通股紅利支付情況。()

　　49：股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過或低于票面金額。( )

　　50：股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)返還股票認(rèn)購(gòu)人，但不加算銀行同期存款利息。()

　　51：內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。()

　　52：如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國(guó)香港和美國(guó)進(jìn)行公開發(fā)售，同時(shí)又在其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行全球配售，則在發(fā)行準(zhǔn)備階段只需要準(zhǔn)備國(guó)際配售信息備忘錄。()

　　53：保薦機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與發(fā)行人進(jìn)行協(xié)商。()

　　54：資本維持原則強(qiáng)調(diào)公司應(yīng)當(dāng)保持與其章程規(guī)定一致的資本，是動(dòng)態(tài)的維護(hù);資本不變?cè)瓌t強(qiáng)調(diào)非經(jīng)修改公司章程，不得變動(dòng)公司資本，是靜態(tài)的維護(hù)。()

　　55：H股發(fā)行人董事會(huì)的審核委員會(huì)，出任主席者可以是公司執(zhí)行董事。()

　　56：資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機(jī)構(gòu)的負(fù)債，資產(chǎn)支持證券投資機(jī)構(gòu)的追索權(quán)不僅限于信托財(cái)產(chǎn)。( )

　　57：上市公司就發(fā)行證券事項(xiàng)召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。()

　　58：初步詢價(jià)期間，每一個(gè)詢價(jià)對(duì)象可以為其管理的每一配售對(duì)象填報(bào)一個(gè)擬申購(gòu)價(jià)格，每擬申購(gòu)價(jià)格對(duì)應(yīng)一個(gè)擬申購(gòu)數(shù)量。( )

　　59：股權(quán)融資有利于企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿作用的發(fā)揮。( )

　　60：經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。()

　　2011證券從業(yè)發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案匯總

　　2011證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》章節(jié)習(xí)題匯總(7.10)