三、判斷題

　　1.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。金融債券發(fā)行后，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不必每年對(duì)該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評(píng)級(jí)。( )

　　2.采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人還應(yīng)在其年度報(bào)告中披露擔(dān)保人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。( )

　　3.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月1日前向投資者披露年度報(bào)告。

　　4.資產(chǎn)支持證券的發(fā)行可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。

　　5.儲(chǔ)蓄國(guó)債不可流通轉(zhuǎn)讓，但可辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過(guò)戶等。

　　6.金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購(gòu)人同意，可免于信用評(píng)級(jí)。

　　7.混合資本債券是一種混合資本工具，它同時(shí)兼有一定的股本性質(zhì)和債務(wù)性質(zhì)，但比普通股票和債券更加復(fù)雜。( )

　　8.自2000年國(guó)務(wù)院特批企業(yè)債券以來(lái)，已經(jīng)承擔(dān)過(guò)企業(yè)債券發(fā)行主承銷商或累計(jì)承擔(dān)過(guò)5次以上副主承銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任主承銷商，已經(jīng)承擔(dān)過(guò)副主承銷商或累計(jì)承擔(dān)過(guò)5次以上分銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任副主承銷商。( )

　　9.根據(jù)中國(guó)人民銀行公告[2007]第19號(hào)，2008年1月30日，國(guó)債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心制定并發(fā)布了《銀行間債券市場(chǎng)公司債券發(fā)行、登記托管、交易流通操作細(xì)則》(中債字[2008]8號(hào))，從2008年2月15日起實(shí)施。( )

　　10.發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成金融債券的發(fā)行，發(fā)行人可以繼續(xù)發(fā)行本期金融債券。( )

　　11.次級(jí)定期債務(wù)可以與其他債權(quán)相抵消;原則上不得轉(zhuǎn)讓、提前贖回。( )

　　12.在商業(yè)銀行最多可以發(fā)行占核心資本50%的次級(jí)債務(wù)計(jì)入附屬資本的情況下，商業(yè)銀行可以通過(guò)發(fā)行一定額度的混合資本債券，填補(bǔ)現(xiàn)有次級(jí)債務(wù)和一般準(zhǔn)備等附屬資本之和不足核心資本100%的差額部分，提高附屬資本在監(jiān)管資本中的比重。( )

　　13.公司債券每張面值100元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定。( )

　　14.定向發(fā)行的證券公司債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為50萬(wàn)元，每一合格投資者認(rèn)購(gòu)的債券不得低于面值100萬(wàn)元。( )

　　答案解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.A2.C3.A4.D5.B6.A7.B8.A9.C10.C11.D12.D13.A

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABD2.ABCD3.BC4.ABC5.B6.ABCD7.AC8.AB9.BCD10.AD

　　11.AC12.BC13.ABC14.ABCD15.ABCD

　　三、判斷題

　　1.×2.√ 3.×4.√5.√6.√7.√ 8.×9.√ 10.×11.×12.√13.√14.√

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