9.在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報(bào)上，仍然采取如下方式報(bào)送國(guó)家發(fā)改委：( )。

　　A.財(cái)政部直接管理企業(yè)的申請(qǐng)材料直接申報(bào)

　　B.國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報(bào)

　　C.地方企業(yè)的申請(qǐng)材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報(bào)

　　D.國(guó)家發(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)后，依據(jù)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核

　　10.2005年12月8日，( )在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券，總量為71.94億元。

　　A.國(guó)家開發(fā)銀行 B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 D.中國(guó)建設(shè)銀行

　　11.為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)( )。

　　A.財(cái)政部 B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)人民銀行 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　12.以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)主承銷商。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件：( )。

　　A.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　　B.具有較強(qiáng)的債券分銷能力

　　C.具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　D.最近一年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　13.次級(jí)債券的承銷可采用( )等方式。

　　A.包銷 B.代銷 C.招標(biāo)承銷 D.配售

　　14.按照國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的《關(guān)于國(guó)家電網(wǎng)公司等企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模及發(fā)行審批有關(guān)問題的通知》的要求，發(fā)行章程的基本格式包括以下內(nèi)容：( )。

　　A.債券發(fā)行依據(jù)、本次債券發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu)、發(fā)行概要、發(fā)行人簡(jiǎn)況、擔(dān)保人簡(jiǎn)況

　　B.承銷方式、信用評(píng)級(jí)、認(rèn)購(gòu)與托管、債券發(fā)行網(wǎng)點(diǎn)、認(rèn)購(gòu)人承諾

　　C.債券本息兌付辦法、已發(fā)行尚未兌付的債券、籌集資金的用途及盈利預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

　　D.發(fā)行人與擔(dān)保人最近3年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與指標(biāo)、律師事務(wù)所出具的法律意見

　　15.根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第27條規(guī)定，存在下列( )情況的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。

　　A.擬變更債券募集說明書的約定;擬變更債券受托管理人

　　B.公司不能按期支付本息

　　C.公司減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)

　　D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化;發(fā)生對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)

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