二、多項(xiàng)選擇題

　　1.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　A.具有較高的同質(zhì)性

　　B.能產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入

　　C.年收益率達(dá)到5%以上

　　D.符合法律法規(guī)以及銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　2.資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與( )名稱有顯著區(qū)別。

　　A.發(fā)起機(jī)構(gòu)

　　B.受托機(jī)構(gòu)

　　C.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.資金保管機(jī)構(gòu)

　　3.( )根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)家發(fā)改委

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)資委

　　4.目前，我國(guó)國(guó)債包括( )三類。

　　A.記賬式國(guó)債

　　B.憑證式國(guó)債

　　C.儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　D.基礎(chǔ)建設(shè)國(guó)債

　　5.關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金，應(yīng)用于中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目，不得換成外匯轉(zhuǎn)移至境外

　　B.發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日前1個(gè)月內(nèi)，為發(fā)債募集的資金開(kāi)立居民人民幣專用賬戶

　　C.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語(yǔ)言應(yīng)為中文

　　D.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，發(fā)生違約或其他糾紛時(shí)，適用中國(guó)法律

　　6.為規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷工作，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2002年5月發(fā)布了《關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)市場(chǎng)化發(fā)行債券分銷過(guò)戶有關(guān)事宜的通知》，具體規(guī)定如下：( )。

　　A.在債券分銷期間，承銷人應(yīng)按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認(rèn)購(gòu)人簽訂分銷認(rèn)購(gòu)協(xié)議。分銷認(rèn)購(gòu)人應(yīng)是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者，并已在國(guó)債登記結(jié)算公司開(kāi)立債券托管賬戶。

　　B.由承銷人根據(jù)與分銷認(rèn)購(gòu)人簽訂協(xié)議所確定的分銷價(jià)格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過(guò)戶指令一覽表，加蓋預(yù)留印章、填寫(xiě)分銷密押后傳真至國(guó)債登記 結(jié)算公司，同時(shí)將原件寄至國(guó)債登記結(jié)算公司。國(guó)債登記結(jié)算公司收到分銷過(guò)戶指令一覽表傳真件，審核密押和印章無(wú)誤后，根據(jù)一覽表中的過(guò)戶指令辦理分銷過(guò) 戶。

　　C.國(guó)債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過(guò)戶功能，辦理承銷商與分銷認(rèn)購(gòu)人之間的分銷債券過(guò)戶。過(guò)戶后，承銷商和分銷認(rèn)購(gòu)人可以從聯(lián)網(wǎng)終端輸出“非交易過(guò)戶通知單”，過(guò)戶原因注明為“分銷過(guò)戶”。

　　D.在發(fā)行過(guò)程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國(guó)債登記結(jié)算公司將不予辦理過(guò)戶，并書(shū)面報(bào)中國(guó)人民銀行和發(fā)行人

　　7.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件：( )。

　　A.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　B.發(fā)行人近5年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　　C.金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議

　　D.募集說(shuō)明書(shū)

　　8.金融債券承銷人有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰：( )。

　　A.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)。

　　B.發(fā)布虛假信息或泄露非公開(kāi)信息。

　　C.超規(guī)模發(fā)行金融債券。

　　D.未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券。

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