三、判斷題

　　1.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近24個(gè)月內(nèi)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，上市公司不得非公開發(fā)行股票。( )

　　2.發(fā)審會(huì)后至封卷期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告或調(diào)整盈利預(yù)測(cè)，封卷材料中的募集說明書應(yīng)包括初次申報(bào)時(shí)的募集說明書以及根據(jù)發(fā)審會(huì)意見修改并根據(jù)新公告內(nèi)容更新的募集說明書。( )

　　3.上市公司要建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。

　　4.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量90%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

　　5.上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可由上市公司自行銷售。

　　6.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個(gè)或30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。

　　7.公開募集證券說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者資信評(píng)級(jí)報(bào)告。( )

　　8.發(fā)審委會(huì)議表決采取不記名投票方式，同意票數(shù)未達(dá)到10票為未通過;同意票數(shù)達(dá)到10票為通過。( )

　　9.申請(qǐng)過程中的信息披露是指從發(fā)行人董事會(huì)作出發(fā)行新股預(yù)案、股東大會(huì)批準(zhǔn)，直到獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件為止的有關(guān)信息披露。( )

　　10.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過15名。( )

　　11.盡職調(diào)查是保薦人(主承銷商)透徹了解發(fā)行人各方面情況、設(shè)計(jì)發(fā)行方案、成功銷售股票以及明確保薦人(主承銷商)責(zé)任范圍的基礎(chǔ)和前提，對(duì)保薦人(主承銷商)和發(fā)行人均具有非常重要的意義。( )

　　12.上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。( )

　　13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理。( )

　　14.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合，這種方式是網(wǎng)下通過向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格配售，同時(shí)網(wǎng)上對(duì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行。( )

　　答案解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.A2.A3.A4.D5.D6.A7.D8.B9.A10.D11.D12.A13.B14.C15.D16.D

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.BCD2.BCD3.BC4.BCD5.ABCD6.BC7.ACD8.BCD9.BC10.ABCD

　　三、判斷題

　　1.×2.√3.√4.×5.√6.√7.√8.×9.√10.×11.√12.√13.×14.√

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