9.增發(fā)如有老股東配售，則應強調(diào)代碼為( )。

　　A.“700×××” B.“730×××”

　　C.“600×××” D.“000×××”

　　10.定價增發(fā)、搖號抽簽操作過程中，( )日，主承銷商刊登搖號結果，資金解凍。

　　A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4

　　11.擬發(fā)行公司在刊登招股說明書或招股意向書的( )工作日，應向中國證監(jiān)會說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異，保薦人(主承銷商)及相關專業(yè)中介機構應出具聲明和承諾。

　　A.前四個 B.前三個 C.前兩個 D.前一個

　　12.所謂的內(nèi)核是指( )的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。

　　A.保薦人(主承銷商) B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會 　D.中國證監(jiān)會

　　13.上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前( )名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　A.5 B.10 C.1 D.20

　　14.經(jīng)上海證券交易所同意后，發(fā)行人和主承銷商應于( )日刊登《股份變動及增發(fā)股票上市公告書》。

　　A.T-3 B.T-2 C.T-1 D.T

　　15.關于“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”，下列說法錯誤的是( )。

　　A最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)

　　B高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

　　C不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項

　　D最近24個月內(nèi)層公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降30%以上的情況

　　16.非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應( )。

　　A不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80%

　　B不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　C不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90%

　　D不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

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