二、多項(xiàng)選擇題

　　1.上市公司非公開發(fā)行股票的規(guī)定，下列正確的是：( )。

　　A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

　　B.發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象及其認(rèn)購價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn);認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：(1)上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人;(2)通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者;(3)董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。

　　C.募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條的規(guī)定。

　　D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

　　2.關(guān)于網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行，下列說法正確的是：( )。

　　A.這種方式是發(fā)行人和主承銷商按照“發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)”的原則確定增發(fā)價(jià)格，網(wǎng)下對機(jī)構(gòu)投資者與網(wǎng)上對公眾投資者同時(shí)公開發(fā)行。

　　B.這是目前通常的增發(fā)方式。

　　C.在此種發(fā)行方式下，對于網(wǎng)上發(fā)行部分，既可以按統(tǒng)一配售比例對所有公眾投資者進(jìn)行配售，也可以按一定的中簽率以搖號抽簽方式確定獲配對象。

　　D.但發(fā)行人和主承銷商必須在發(fā)行公告中預(yù)先說明。

　　3.上市公司配股的信息披露。假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則有關(guān)公告刊登的時(shí)間和順序?yàn)?所有日期為工作日)：( )。

　　A.T-3日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。

　　B.T+1日～T+5日，刊登配股提示性公告。

　　C.T+X日，刊登股份變動(dòng)及上市公告書。

　　D.該公告須在交易所對上市申請文件審查同意后，且所配股票上市前5個(gè)工作日內(nèi)刊登。

　　4.在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會(huì)前，如果發(fā)生( )的重大事項(xiàng)，保薦人(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明。

　　A.對發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)生影響

　　B.對發(fā)行人發(fā)行新股法定條件產(chǎn)生重大影響

　　C.或?qū)Πl(fā)行人股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響

　　D.以及對投資者作出投資決策可能產(chǎn)生重大影響

　　5.上市公司董事會(huì)依法就下列事項(xiàng)作出決議：( )，并提請股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.新股發(fā)行的方案

　　B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告

　　C.前次募集資金使用的報(bào)告

　　D.其他必須明確的事項(xiàng)

　　6.上市公司發(fā)行新股的方式包括：( )。

　　A.向特定對象發(fā)行股票B.向不特定對象公開募集股份

　　C.原股東配售股份D.向原股東公開募集股份

　　7.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱“定價(jià)基準(zhǔn)日”，是指計(jì)算發(fā)行底價(jià)的基準(zhǔn)日。定價(jià)基準(zhǔn)日可以為( )。

　　A.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日

　　B.發(fā)審委批復(fù)日

　　C.股東大會(huì)決議公告日

　　D.發(fā)行期的首日

　　8.上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，( )。

　　A發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

　　B發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況

　　C發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例

　　D發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

　　9.增發(fā)新股過程中的信息披露，下列說法正確的是( )。

　　A發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個(gè)工作日17：00前，向證交所提交全部文件

　　B發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證交所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)

　　C發(fā)行公司及其保薦人未在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的，不得在報(bào)刊上刊登招股意向書及其摘要

　　D發(fā)行公司及其保薦人在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關(guān)費(fèi)用

　　10.發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料包括下列哪些項(xiàng)：( )。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件;經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料

　　B.發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排

　　C.發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告

　　D.相關(guān)招股意向書或者募集說明書

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