二、多項選擇題

　　1.2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.企業(yè)集團財務公司

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.其他金融機構(gòu)

　　2.保薦期間分為( )。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導階段

　　D.盡職推薦階段

　　3.證券公司應向( )報送年度報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　4.我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。

　　A.中國建設銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國工商銀行

　　5.1933年通過的( )對一級市場產(chǎn)生了重大的影響，嚴格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務，以及虛假陳述所要承擔的民事責任和刑事責任，并要求金融機構(gòu)在證券業(yè)務與存貸業(yè)務之間做出選擇，從法律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營。

　　A.《麥克法頓法》 B.《證券交易法》

　　C.《證券法》 D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　6.2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴，導致美國金融市場發(fā)生了下列哪些變化：( )。

　　A.幾十年來人們所熟知的華爾街模式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國證券交易委員會的監(jiān)管，而將處于美國銀行監(jiān)管機構(gòu)的嚴密監(jiān)督之下。

　　B.美國國會取消了銀行、證券公司、保險公司互相收購的限制，允許其進入非金融業(yè)。

　　C.華爾街大型投資銀行需要滿足新的資本要求，接受額外的監(jiān)管，財務杠桿比率也會不如從前。

　　D.幾乎所有美國大型金融機構(gòu)的母公司也都將處于美國聯(lián)邦儲備委員會等機構(gòu)的監(jiān)管之下。

　　7.我國2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》有下列哪幾項新的規(guī)定：( )。

　　A.在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。

　　B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督。

　　C.肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務職能。

　　D.將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能。

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