8.2003年12月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了( )，于2004年2月1日開(kāi)始實(shí)施。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　C.《公司法》

　　D.《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。

　　A. 機(jī)構(gòu)、體制與人員檢查

　　B. 財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

　　C. 規(guī)章制度的檢查

　　D. 機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查

　　10.美國(guó)1864年的( )禁止國(guó)民銀行從事證券市場(chǎng)活動(dòng)，只有那些私人銀行可以通過(guò)吸收儲(chǔ)戶存款，然后在證券市場(chǎng)上開(kāi)展承銷或投資活動(dòng)。

　　A.《麥克法頓法》 B.《國(guó)民銀行法》

　　C.《證券法》 D.《格拉斯斯蒂格爾法》

　　11.2008年，為了防范華爾街危機(jī)波及高盛和摩根斯坦利，美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)批準(zhǔn)了摩根斯坦利和高盛發(fā)生了什么樣的轉(zhuǎn)變( )。

　　A.要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇

　　B.從投資銀行轉(zhuǎn)型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。

　　C.投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴(yán)格分離。

　　D.更加復(fù)雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。

　　12.股票發(fā)行的( )要求發(fā)行人在發(fā)行證券過(guò)程中，不僅要公開(kāi)披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。

　　A.注冊(cè)制 B.審查制

　　C.監(jiān)管制 D.核準(zhǔn)制

　　13.1998年( )出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　B.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　14.( )可以定期或不定期地對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.財(cái)政部 D.中國(guó)人民銀行

　　編輯推薦：

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總