8.1999年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用( )的方式發(fā)行股票。

　　A.全額預(yù)繳款、比例配售

　　B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

　　C.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合

　　D.向二級(jí)市場投資者配售

　　9.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查;要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。

　　A.信息披露質(zhì)量 B.發(fā)行人的獨(dú)立性

　　C.發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力 D.發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　10.投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動(dòng)，包括下列哪幾項(xiàng)內(nèi)容：( )。

　　A.公司融資

　　B.并購顧問

　　C.股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易

　　D.資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)

　　11.下列各項(xiàng)對(duì)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的描述正確的是：( )。

　　A.對(duì)美國60年代以來的有關(guān)金融監(jiān)管、金融業(yè)務(wù)的法律規(guī)范進(jìn)行了突破性的修改。

　　B.對(duì)投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)，金融服務(wù)當(dāng)然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，如存貸款活動(dòng)，但已經(jīng)超過了這個(gè)范圍。

　　C.該法案對(duì)金融性質(zhì)的活動(dòng)及其附屬活動(dòng)的內(nèi)容列舉很廣，足以容納現(xiàn)今金融市場上全部的金融活動(dòng)。

　　D.該法案意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時(shí)代。

　　12.關(guān)于目前國際股票發(fā)行的監(jiān)管類型，下列說法錯(cuò)誤的是：( )。

　　A.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。

　　B.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。

　　C.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制強(qiáng)調(diào)市場對(duì)股票發(fā)行的決定權(quán)。

　　D.股票發(fā)行的注冊制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　13.1999年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以下的公司，仍采用( )的方式發(fā)行股票。

　　A.基金及法人配售 B.上網(wǎng)定價(jià)

　　C.全額預(yù)繳款 D.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤

　　14.2005年修訂后的《公司法》進(jìn)行了哪些調(diào)整：( )。

　　A.公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了比較全面的修改

　　B.股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度進(jìn)行了比較全面的修改

　　C.增加了法人人格否認(rèn)、關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

　　D.增加了累積投票、獨(dú)立董事等方面的規(guī)定

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