91、中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核發(fā)行公司債券申請(qǐng)的程序包括( )。

　　A.收到申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行復(fù)審

　　C.發(fā)行審核委員會(huì)按照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾?qǐng)文件

　　D.發(fā)行審核委員會(huì)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c

　　解　　析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審;中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

　　92、下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)只可發(fā)行一次短期融資券

　　B.企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后兩個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行

　　C.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前兩個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案

　　D.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊(cè)金額的，不需重新注冊(cè)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　解　　析：A選項(xiàng)，企業(yè)短期融資券的發(fā)行，可以在注冊(cè)期內(nèi)一次發(fā)行，也可分期發(fā)行;D選項(xiàng)，企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊(cè)金額的，應(yīng)重新注冊(cè)。

　　93、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是( )。

　　A.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　B.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東

　　C.如發(fā)行人具備l2個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東

　　D.如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d

　　解　　析：如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東。如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過(guò)公眾持有的股本證券的35%及50%。

　　94、境內(nèi)上市外資股的投資主體有( )。

　　A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織

　　B.中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　D.擁有外匯的境內(nèi)居民

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　解　　析：境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類： (1)外國(guó)的自然人、法人和其他組織; (2)中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;(3)定居在國(guó)外的中國(guó)居民;(4)擁有外匯的境內(nèi)居民;;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資人。

　　95、外資股國(guó)際推介與詢價(jià)包括( )。

　　A.預(yù)路演

　　B.路演推介

　　C.簿記競(jìng)價(jià)

　　D.簿記定價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　解　　析：外資股國(guó)際推介與詢價(jià)包括預(yù)路演、路演推介、簿記定價(jià)

　　96、有下列哪些情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：( )。

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)50%

　　C.投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)2/3以上成員選任

　　D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

　　解　　析：有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。(2)投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%。(3)投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任。(4)投資者依其可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。

　　97、按持股對(duì)象是否確定劃分，并購(gòu)可以分為( )。

　　A.協(xié)議收購(gòu)

　　B.善意收購(gòu)

　　C.敵意收購(gòu)

　　D.要約收購(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

　　解　　析：按持股對(duì)象是否確定劃分，并購(gòu)可以分為協(xié)議收購(gòu)和要約收購(gòu)，協(xié)議收購(gòu)是針對(duì)特定股票持有人的，要約收購(gòu)是針對(duì)所有股票持有人的。

　　98、擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求包括( )

　　A.資產(chǎn)完整獨(dú)立

　　B.業(yè)務(wù)獨(dú)立

　　C.人員獨(dú)立

　　D.財(cái)務(wù)獨(dú)立

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　99、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股包括( )

　　A.向原股東配售新股

　　B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　C.向特定對(duì)象發(fā)行股份

　　D.向原股東公開(kāi)募集股份

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　解　　析：上市公司發(fā)行新股，可以公開(kāi)發(fā)行，也可發(fā)非公開(kāi)發(fā)行。其中上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份(下文簡(jiǎn)稱“配股”)和向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(下文稱“增發(fā)”);上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指向特定對(duì)象發(fā)行股票。

　　100、目前，我國(guó)國(guó)債包括()。

　　A.記賬式國(guó)債

　　B.憑證式國(guó)債

　　C.儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　D.基礎(chǔ)建設(shè)國(guó)債

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　解　　析：目前，我國(guó)國(guó)債包括記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債

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