41、公開募集證券說明書自最后簽署之日起()個月內有效。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　標準答案：b

　　解　　析：公開募集證券說明書自最后簽署之日起6個月內有效。

　　42、合格投資者要求注冊資本在( )萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在( )萬元以上。

　　A.2 000，3 000

　　B.1 000，3 000

　　C.100，200

　　D.1 000，2 000

　　標準答案：d

　　解　　析：證券公司債券采取定向發(fā)行時，只能向合格投資者發(fā)行，合格投資者自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力，且符合下列條件的投資者：(1)依法設立的法人或投資組織;(2)按照規(guī)定和章程可從事債券投資;(3)注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

　　43、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不高于l00%

　　B.不低于l00%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　標準答案：b

　　解　　析：保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息

　　44、( )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　A.銀行票據(jù)

　　B.商業(yè)票據(jù)

　　C.中期票據(jù)

　　D.短期票據(jù)

　　標準答案：c

　　解　　析：根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會2008年4月16日發(fā)布的《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》，中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　45、發(fā)行公司債券，公司應在( )內首期發(fā)行，剩余數(shù)量應在( )內發(fā)行完畢。

　　A.12個月，24個月

　　B.12個月，12個月

　　C.6個月，24個月

　　D.12個月，6個月

　　標準答案：c

　　解　　析：發(fā)行公司債券，公司應在6個月內首期發(fā)行，剩余數(shù)量應在24個月內發(fā)行完畢。

　　46、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應于中期票據(jù)注冊之日起()個工作日內，在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計劃。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　標準答案：b

　　解　　析：企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應按交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息外，還應于中期票據(jù)注冊之日起3個工作日內，在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計劃。

　　47、資產(chǎn)支持證券就是由( )發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。

　　A.貸款服務機構

　　B.資金保管機構

　　C.特定目的信托受托機構

　　D.發(fā)起機構

　　標準答案：c

　　解　　析：資產(chǎn)支持證券(ABS)是指由銀行業(yè)金融機構做為發(fā)起機構，信貸資產(chǎn)受托給受托機構，由受托機構發(fā)行以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　48、以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過( )億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應達( )以上。

　　A.3; 15%

　　B.3; 25%

　　C.4; 15%

　　D.4; 25%

　　標準答案：c

　　解　　析：根據(jù)《關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定，以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股的，要符合擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上的規(guī)定;若擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，則其擬向社會發(fā)行股份的比例應達15%以上。

　　49、公司發(fā)行境內上市外資股，應當委托經(jīng)___認可的 ___證券經(jīng)營機構作為主承銷商或主承銷商之一。

　　A.國務院;境內

　　B.中國證監(jiān)會;境內

　　C.國務院;境外

　　D.中國證監(jiān)會;境外

　　標準答案：b

　　50、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預期上市時的市值須至少為( )億港元。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　標準答案：b

　　解　　析：內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預期上市時的市值須至少為2億港元

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